9000内部审核程序.doc

内部审核程序 目的 验证质量管制体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 适用范围 适用于公司质量管制体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 职责 总经理批准组织年度内审计划和审核实施计划； 总经理批准内部质量管制体系审核报告； 总经理定期召开管理评审会议。 管理者代表全面负责内部质量管制体系审核工作； 管理者代表选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管制体系审核报告。 质管部编写〈年度内审计划〉并负责组织实施； 质管部组织、协调内审活动的展开。 内审组长编制、实施本次内审计划； 内审组长编写内审报告。 工作程序 年度内审计划 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由质管部经理负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、依据、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。 每年至少内审一次，并要求覆盖本公司质量管制体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核： a.出现重大质量事故，或用户对某一产品连续投诉； b.法律、法规及其他外部要求的变更； c.在接受第二、第三方审核之前； d.在质量认证证书到期换证前。 年度内审计划内容 a.审核目的、范围、依据和方法； b.受审部门和审核时间。 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管制体系全部要求。 审核前的准备 管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 由内审组长策划审核并编制本次〈审核实施计划〉，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： a.审核目的、范围、方法、依据； b.内部审核的工作安排； c.审核组成员； d.审核时间、地点； e.受审部门及审核要点； f.预定时间，持续时间； g.开会时间； h.审核报告分发范围、日期。 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写〈内审检查表〉，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 审核组长于内审前十天将内审时间和计划通知受审部门，受审部门对内审时间或审核计划如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。 内审的实施 首次会议 a.参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者应在〈内审首（末）次会议签到表〉上签到，并由质管部保留会议记录。审核组长主持会议。 b.会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。 现场审核 a.内审组根据〈内审检查表〉对受审部门程序和档执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 b.内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对〈不符合报告〉进行核对。 c.内审时审核员要公正而客观地对待问题。 审核报告 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果、依据标准、体系档及有关档法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 审核组填写〈不合格项分布表〉，记录不合格分布情况。 现场审核后一周内，审核组长完成〈内部质量管制体系审核报告〉，交管理者代表审核，总经理批准。 审核报告内容： a.审核目的、范围、方法和依据； b.审核组成员、受审核方代表名单； c.审核计划实施情况总结； d.不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； e.存在的主要问题分析； f.对公司质量管制体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 审核报告的分发：领导层及各部门。 末次会议 参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者应在〈内审首（末）次会议签到表〉上签到，并由质管部保留会议记录。审核组长主持会议。 会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读〈内部质量管制体系审核报告〉；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。 本次内审结果要提交公司管理评审。 相关/支援性档 《纠正措施控制程序》 《预防措施控制程序》 《管理评审控制程序》 质量记录、表格 〈年度内审计划〉 〈审核实施计划〉 〈内审检查表〉 〈不符合报告〉 〈内部质量管制体系审核报告〉 〈内审首（末）次会议签到表〉 　　小故事3、老人与黑人小孩子 　　一天，几个白人小孩在公园里玩。这时，一位卖氢气球的老人推着货车进了公园。白人小孩一窝蜂地跑了上去，每人买了一个气球，兴高采烈地追逐着放飞的气球跑开了。白人小孩的身影消失后，一个黑人小孩怯生生地走到老人的货车