上海凌立健康管理股份有限公司 公开转让说明书.docxVIP

二零一六年十月 上海凌立健康管理股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 上海凌立健康管理股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：（一）公司治理结构风险股份公司于 2016年6月 8日由有限公司整体变更成立。股份公司设立前，公司的法人治理结构不够完善，内部控制存在一定缺陷。股份公司设立后，逐步建立健全法人治理结构，建立适应企业现阶段发展的内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完整经营周期的检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善，相关人员也需进一步加强相关规章制度的学习，确保公司治理机制切实有效发挥作用。未来随着公司的发展和经营规模扩大，将对公司治理提出更高的要求。因此，在股份公司设立初期，存在公司治理机制执行不到位的风险。（二）关键人才流失风险公司所属行业属于知识密集型行业，人才是公司提供经营服务的关键生产要素。随着企业资产和业务规模的扩张，公司对于高素质的人力资源管理、市场营销、企业管理、资本运营、财务管理及技术研发方面人才需求将大幅增加。若公司不能培养或引进上述高素质人才以满足公司规模扩张需要，将直接影响到公司的长期经营和发展。此外，随着行业竞争的进一步加剧，公司可能面临关键人才流失的风险。（三）客户集中度较高风险2016年 1-4月、2015年度和2014年度，公司营业收入前五大客户的收入占比分别为 72.93%、44.03%和 58.64%，主要原因一是公司的主要客户是世界知名药企和医疗行业学协会，其行业集中度比较高；二是公司与制药企业等机构确定业务合作关系后，以高质量的服务赢得了与其的长期合作。较高的客户集中度会带来因个别客户需求变化导致的经营风险。（四）股份支付对公司业绩的影响为强化经营团队对公司的认同感和归属感，增强经营团队入股的积极性，同时也为了增强公司的资本实力、为公司下一阶段的发展做好准备，于 2016年3月公司实1 上海凌立健康管理股份有限公司公开转让说明书施了股权激励政策。2016年 3月 22日，有限公司经股东会决议，同意增加上海翊贵投资合伙企业（有限合伙）、北京翊腾投资合伙企业（有限合伙）为公司新股东，出资价格每股 1元，低于有限公司 2016年 3月 31日经审计的每股净资产 1.29元。因此，公司将两者之间的入股成本总差额为2,959,691.10元确认为股份支付，计入管理费用，同时相应增加资本公积。本次股权激励账务处理虽然直接减少 2016年1-4月净利润 2,959,691.10元，但是属于偶发的非经常性事项，不具有可持续，对公司未来业绩不会产生实质性影响。2 上海凌立健康管理股份有限公司公开转让说明书目录重大事项提示 .................................................................... 1录.......................................................................... 3目第一节基本情况 ................................................................. 7一、公司基本情况.................................................................. 7二、股票挂牌情况.................................................................. 8三、公司的股权结构................................................................ 9四、公司股东情况.................................................................. 9五、公司股本形成及变化..........................