第5章制度经济学.ppt

3.科斯与庇古。科斯不同意庇古的损害法和征税。 4.对科斯定理的评价：谬误、同一反复。 斯蒂格利茨认为科斯有三个定理： 科斯第一定理：山洞的发现者、土地所有者。存 放银行帐簿、蘑菇、天然气。付费最高者既可获得使 用权。“权利的界定是市场交易的基本前提” 科在1960年的《社会成本问题》中清楚地表 述：“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和 重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行 毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律 约束的。”这就是被斯蒂格利茨称为的“科斯第一 定理” 第二定理: “一旦考虑到进行市场交易的成本…. 合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影 响”,即在交易成本大于零的现实世界里,产权初始分 配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化. 第三定理: “在交易成本大于零的情况下,产权的 清晰有助于降低人们交易过程中的成本,改进经济效 率。 三、诺思的经济学说—新经济史学（国家悖论） 1.对制度的诠释：包括正式规则和非正式规则。 2.个人信念与制度 3.国家悖论：《经济史结构与变迁》放弃制度是 有效率的，并解释为何“无效率”的统治会产生甚至 长久存在。 无效率：竞争限制和交易成本限制。没有国家办 不成事有了国家又有很多麻烦。 国家是一种“制度”结构，在职能上生产出售 一种确定的社会产品，安全和公正。人们把所有权 的垄断交给国家，实现国家职能需要钱，必然征税。 国家的存在是经济增长的关键，但国家又是人为的 经济衰退的根源。（从横向、纵向看），因此他把 “国家”放在人类历史和世界格局中来分析。 4、制度变迁理论。制度是规则，组织是参与 竞赛者。 现代生产经济衍生的非个人化市场，并不会自 动形成低交易成本的条件。最重要的是营造能改变成 本效益的制度，鼓励大家采取合作的方式。 由于政治市场先天缺乏效率，而政治制度又在 经济表现上扮演着关键的角色，因此，长期以来经济 表现不能尽如人意就不足为奇了。 四、威廉姆森的经济学说— 1.著作 《市场与等级组织》《资本主义经济制度》《反 托拉斯经济学》《治理机制》 2.在《市场与等级组织》中，发展马克思对企业 市场的经典认识，指出市场和包括企业在内的等级组 织都可以纳入微观经济组织的研究范围。 等级组织：新古典主义没有认识到纵向一体化、 企业联合体、优势企业、卖方寡头垄断以及其他等级 组织在是以有限理性、机会主义、不确定性、小数目 交易、信息问题以及交易环境方面的优势。 3.在《资本主义经济制度》中，利用交易费用研 究反托拉斯、契约问题以及其他组织问题。对交易费 用的定义、契约人的行为假设和契约关系的治理进行 深入系统地分析，进一步发展和系统化了他的交易费 用经济学。 （1）它突出强调了资产专用性的一局的治理结构 的重要作用。认为有限理性、机会主义以及信息的不 对称，各种契约无法完备，会导致专用型资产的投资 不足，从而导致资源配置效率的损失。 （2）继承和发展科斯的制度经济学，坚持把交 易作为制度经济学的基本分析单位，把多样性的契 约模式视为不同的治理结构，不同的治理模式在不 同环境中的效率是不同的。 4.威廉姆森集中研究了以下问题：纵向一体、契 约关系、企业治理结构模式、其他等级组织（科层组 织）。 (1)在纵向一体化问题上，威姆森指出60年代以 来美国司法界所认为的“垄断即罪恶”的思想是没有 理论基础的，垄断以及纵向一体化是否合理取决于纵 向一体化和兼并的收益与代价的权衡。 他认为建立在新古典基础的各种理论忽略了产生 交易费用的重要因素。纵向一体化和兼并。 产生交易费用最为重要的因素是资产专用性、契 约的不完全性以及机会主义的存在所导致的专用型投 资的不足。 这种投资的不足带来的效率损失远远大于其它因 素导致的成本增加。 (2)在契约关系问题上,他援引美国法学家麦克雷 尔教授对契约关系着的三种区分：古典契约关系—理 想的、无成本的契约关系；新古典契约关系—不完全 性、长期的、日后需要调整的契约关系；关系性契约 关系—用规制结构对于契约关系进行适应性、相机性 调整的契约关系。 5.对交易费用经济学的贡献 （1）突破了科斯理论的局限性，提出了以交易 费用差异为基础的经济组织决定理论，使交易费用分 析不仅可以用于处理市场与企业的关系，而且可以处 理其他一系列的组织问题。 （2）提出了资产专用性概念，将专用型投资不 足、效率损失与交易费用联系起来，使交易费用的内 涵得到了巨大扩展。并将早