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CNAS 技术报告 确定审核时间指南 （征求意见稿） 中国合格评定国家认可委员会  序 认证及其认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制措施的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不宜作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 《确定审核时间指南》为管理体系认证的审核方案策划时确定审核时间提供指南。使用者宜以审核对象的规模为基础，考虑审核双方对审核时间的影响因素来确定单次审核的审核时间。  目 录 前言 5 引言 6 1．范围 7 2．规范性引用文件 7 3．术语和定义 7 4．确定审核时间的原则和依据 9 5．审核时间用途的界定 10 6．认证机构建立和实施确定审核时间的程序 10 6.1 建立确定审核时间的程序 10 6.2 参照CNAS-CC15和GB/T 22003的附录B，编制通用审核时间指导值表 10 6.3 确定单次审核时间的步骤和要求 11 6.3.1 确定单次审核时间的步骤 11 6.3.2 确定审核时间的要求 11 6.4 监视或反馈所确定审核时间的合理性 13 6.5 修正审核时间指导值表 13 6.6 审核时间安排的调整和后续措施 13 7．确定审核时间的基点和主要影响因素 14 7.1 审核目的、审核范围与程度 14 7.2 受审核方有效员工数 14 7.3 对特定认证项目有意义的审核时间影响因素 14 7.4 审核过程的文字和语言翻译 15 8．审核时间的主要影响因素 15 8.1 与受审核方有关的影响因素（不限于此） 15 8.2 与认证机构有关的影响因素（不限于此） 15 9．对审核时间影响因素有关信息的收集和利用 15 9.1 对审核时间影响因素有关信息的收集 15 9.2 对审核时间影响因素有关信息的利用 15 10．现场审核时间的合理分配 16 10.1 审查文件和记录、面谈、现场观察时间的分配 16 10.2 沟通时间和会议时间 16 10.3 审核地点转移时间 16 10.4 机动时间（补充审核时间） 17 10.5 审核计划中日程安排合理性 17 10.6 审核组组成和任务分配对有效审核时间的影响 17 11．单次审核时间的调整 17 12．单次审核时间不足的后续措施 18 附录A1 20 QMS通用审核时间指导值表示例（规范性附录） 20 附录A2 21 EMS通用审核时间指导值表示例（规范性附录） 21 附录A3 24 OHSMS通用审核时间指导值表示例（规范性附录） 24 附录A4 37 FSMS通用审核时间指导值表示例（规范性附录） 37 附录B 38 客户申请认证范围覆盖的管理体系内员工数统计表（资料性附录） 38 附录C 40 IQNet对结合审核时间指南（资料性附录） 40 前言 本指南是由中国合格评定国家认可中心组织的“认证审核有效性关键技术研究”课题的项目之一“审核时间的合理性研究”的技术报告转换而来。认证审核有效性的其他指南性文件还有： 质量管理体系审核报告编写指南 管理体系两阶段审核的合理性安排和实施指南 现场审核记录指南 “过程方法”审核指南 多场所组织审核指南 审核方案的管理指南 建筑业组织审核指南 高风险认证项目的实施和管理指南 本指南是“认证有效性关键技术研究”研究专题子项目之三“审核时间的合理性研究”成果的总结，是按照CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》的9.1.4条款的要求，在等效采用CNAS-CC15《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》和GB/T 22003—200