本科毕业论文_fdi对我国企业自主创新能力影响的实证研究.doc

普 通 本 科 毕 业 论 文 题目：FDI对我国企业自主创新能力影响的实证研究  普通本科毕业论文文献综述 题目： FDI对我国企业自主创新能力影响的实证研究 学 院 国际经贸学院 学生姓名 学 号 007277 专 业 国际经济与贸易 届 别 2011届 指导教师 职 称 教授 完成日期 二○一○ 年 十二 月 十 日 文献综述 前言 本毕业论文的题目是《FDI对我国企业自主创新能力影响的实证研究》。改革开放30年来，FDI影响我国自主创新的因素体系正在不断发生变化。一方面， 20世纪中期我国鼓励跨国公司投资并设立研发中心后，FDI的技术含量得到大幅度提升，FDI技术水准提高对于促进我国企业自主创新的作用会加大。另一方面，随着我国外商投资环境日益完善，外商直接投资出现新的特征：独资化、本土化和并购迅速发展。这既表明外商投资正全面融入我国经济之中,有利于加强外资与中国市场的联系，扩大FDI技术外溢效应。在外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）大量涌入我国的情况下，充分发挥FDI的积极作用，利用FDI引进适用高新技术，在消化吸收的基础上进行再创新应是我国大多数企业寻求技术进步，提升技术创新能力的一种理性的现实选择。所以本文关注的是技术外溢的具体渠道和过程，而基于此过程讨论其对我国自主创新能力的影响。中国作为发展中国家引资第一大国在技术溢出过程中的各种表现已成为国际学术界关注的热点问题，故研究我国FDI对本土企业创新能力的影响具有重要的理论和现实意义。本文主要对相关文献进行综述，以找到其研究中的不足，为进一步研究提供思路。 正文 国内外的学者对跨国公司技术的外溢已有诸多的研究，国际理论界的主流观点认为，国际范围内的技术扩散已经成为技术进步的重要源泉。FDI所带来正向溢出效应也是为大家所认可的，尽管支持性的实证研究方面有些分歧，但后来的许多文章也从东道国的门槛效应方面对其进行了解释。从文献来看，对于溢出机制的研究多数基于溢出机制本身的研究，主要关于其是否存在，以及效应的分析。而基于创新的FDI溢出机制研究涉足尚少，更没有形成一个体系。下面从FDI溢出机制、自主创新能力、FDI溢出效应的影响因素及FDI溢出效应与创新理论的结合四方面对文献进行梳理。 1 FDI溢出机制的研究综述 外商投资企业对东道国产生溢出效应遵循一定的路径和机制，通过该溢出机制促进东道国劳动生产率的提升。目前，国内外涌现出大量采用案例调查的形式的文献以证明溢出效应，其中最有代表性的就是Blomstrom和Kokko(1994)提出的四种溢出途径，在大量的研究中被广泛引用。而在这个过程中，东道国的经济发展水平、市场环境以及技术水平等都会对技术溢出产生重要而直接的影响(见表2.1)。由表中不难看出FDI促使技术溢出的渠道与机制。 表2.1 FDI溢出机制 驱动力量 生产率提高的来源 示范效应（模仿并进行二次创新） 采用新的生产流程，产品设计，技术创新；运用科学的管理方法 竞争效应（学习） 降低X低效率，尽快的采用新技术 人员培训效应 提高补充型劳动力的生产率；提升当地人力资本存量，获取隐含经验类知识 链式效应（产业间溢出） 规模经济，产业链调整，从跨国公司子公司先进的产品、工序技术或市场知识中“搭便车”，接触到技术前沿 2关于自主创新能力研究的文献综述 孟浩（2005）认为企业创新是一个复杂的过程，是由许多创新要素、具有特定功能的有机体相互联系而成。其中包括很多的创新元素，可以表现为市场创新、产品创新、组织创新、营销创新和方法创新等，各种创新元素之间相互作用，相互融合，企业创新呈现集成化趋势。创新过程还与外部环境进行相互的信息、能量的交换，促进创新集成呈现动态性发展。李垣（2002）从价值管理的角度提出，企业创新系统由战略创新、产品创新、工艺创新、组织创新、营销创新和文化创新等要素构成，这些要素相互联系，成为有机的整体战略创新。其本质是通过改变传统的竞争方式，为顾客、供应商、企业员工等创造新价值为目标。产品创新主要是通过采用新理念、新结构、新材料等开发出能够满足客户更高甚至全新价值、效用需求的产品，强调产品创新应当以持续地开发满足客户更高效用需求。工艺创新是指企业产品生产技术的重大变革，工艺创新的目标是通过过程重构提升顾客价值。组织创新是企业组织形式的变革和发展。营销创新体现为企业的营销理念、营销策略、营销