【精品】《尽职调查报告》和《法律意见书》参考格式.ppt

* 《尽职调查报告》写作参考格式 一、引言 1、尽职调查的范围与目的 律师开展尽职调查工作的范围，出具尽职调查报告的目的说明； 　 2、尽职调查律师的工作准则 律师根据有关法律、法规、规章、规范性政策文件和委托人的授权，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具工作报告说明； 　 3、尽职调查律师的工作程序 律师在尽职调查过程中的主要工作方式、工作时间以及工作流程说明; 　 4、尽职调查律师调查取证的资料 律师获取的各项书面材料和文件、谈话记录、现场勘查记录等说明; 二、正文 1、尽职调查资料真实性、合法性及相关性的法律确认； 2、尽职调查资料各类问题的法律分析与解释； 3、尽职调查资料各类法律风险提示与可能发生的法律结果的判断； 4、尽职调查资料各类法律风险防范措施的建议。 三、结尾 1、律师对尽职调查的结果发表结论性意见； 2、本《尽职调查报告》使用声明与使用目的限制。 《尽职调查目录清单》 一、公司设立的情况 二、公司的历史沿革 三、公司劳动人事情况 四、财务信息情况 五、公司的纳税情况 六、公司融资情况 七、公司的担保情况 八、公司产品（服务）的情况 九、公司资产情况 十、公司重大合同的情况 十一、公司关联交易的情况 十二、公司环保方面的情况 十三、公司保险方面的情况 十四、公司的专业顾问的情况 十五、公司的诉讼、仲裁和行政处罚的情况 十六、公司业务项目信息资料的情况 十七、公司审批或授权文件的情况 其中：一、公司设立的情况 1、公司设立注册文件，包括批准证书与营业执照，年检记录； 2、公司章程及其附件，以及章程的历次修改或补充； 3、公司注册资本认缴和实缴证明（验资报告、资产评估报告及相关投资证明），如 以实物出资，有关实物所有权由出资方转变为公司的凭证； 4、公司设立时股东协议及其所有修改版本； 5、对外经济贸易主管部门对公司合资合同及章程的批复及颁发的批准证书； 6、公司设立时与成立后所有股东会、董事会会议记录； 7、公司设立时与成立后股东会与董事会决议的清单； 8、公司设立子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程； 9、公司税务登记证； 10、公司外汇登记证； 11、海关登记证明； 12、公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户； 13、公司进行经营活动所需的其他批准或许可文件（包括但不限于组织机构代码证、 贷款卡、统计证、社会保险登记证等）； 14、公司具有房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）； 15、公司发展战略，包括国内行业现状及发展前景、公司在同行业中地位及影响、公 司现存主要问题以及公司未来三年发展规划。 其中：二、公司的历史沿革 1、公司历任股东介绍（背景、历史、经验、经营情况等）； 2、公司历年来任何有关交换、兑换或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件 （包括相关许可、委托、信托、代持等协议）； 3、公司历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件； 4、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单； 5、公司历届每位董事及高级管理人员的委任／聘用文件及其简历； 6、公司历次股东变更在有关部门(包括工商管理部门)的备案文件； 7、公司历任股东转(受)让公司股份的股权合同及相关补充协议； 8、公司历任股东就转(受)让公司股权的董事会决议； 9、公司历任股东签发的《出资证明书》； 10、公司历任各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明； 11、公司历任股东红利分配的证书或其他证明或决议； 12、向任何关联方或第三方发行股票期权的股票期权协议； 13、公司历年来股权质押的协议和登记证书； 14、公司历年来与股东之间签订的必威体育官网网址协议与竞