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案防法规知识学习 测 试 题 库 法律与合规部编制 二0一四年九月 目 录 1、商业银行合规风险管理指引 ……………………………………………………2 2、中国银行业监督管理委员会行政处罚办法……………………………………18 3、商业银行操作风险管理指引……………………………………………………34 4、商业银行内部控制指引…………………………………………………………50 5、中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定………………………………………83 6、银行业金融机构案件处置三项制度……………………………………………99 7、银行业金融机构从业人员职业操守指引 ……………………………………111 8、中国银监会办公厅落实案件防控工作有关要求的通知 ……………………121 9、中国银监会办公厅关于修订 银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知 ………………………137 10、中国银监会关于修订 银行业金融机构案件定义及案件分类的通知 ……………………142 11、关于建立银行业金融机构案件防控统计制度（试行）的通知………………153 12、银行业金融机构案件问责管理暂行办法……………………………………171 13、关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知……………………………180 14、银行业金融机构案防工作评估办法…………………………………………192 15、银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度（试行）………………………204 16、陈育林致辖区银行业机构各级负责同志的公开信…………………………217 17、中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度………………228 18、中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法……………………………242 19、中国银行“双十禁”（2013版)………………………………………………253 20、中国银行股份有限公司山东省分行监管检查违规问责标准………………261 ※ 题型题量统计表………………………………………………………………276 商业银行合规风险管理指引 一、单选题 1、《商业银行合规风险管理指引》适用范围是： A、在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行和外国银行分行。 B、在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行。 C、在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、外国银行分行。 D、在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行。 答案：【D】 2、合规管理是商业银行一项（ ）的风险管理活动。 A、重要 B、必须 C、核心 D、初始 答案：【C】 3、合规是商业银行的（ ）共同责任，并应从商业银行高层做起。 A、所有员工 B、所有高层 C、所有基层负责人 D、所有柜员 答案：【A】 4、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（ ）做起。 A、基层 B、高层 C、所有员工 D、以上都不对 答案：【B】 5、《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（ ）相一致。 A、法律 B、规则 C、准则 D、法律、规则和准则 答案：【D】 6、《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（ ）。 A、声誉损失 B、信用风险 C、违规 D、引发案件 答案：【A】 7、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与 （ ）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。 A、信用风险 B、市场风险、 C、操作风险 D、信用风险、市场风险、操作风险和其他风险 答案：【D】 8、商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全（ ） ，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 A、合规管理程序 B、合规管理措施 C、合规风险管理框架 D、风险管理手段 答案：【C】 9、（ ）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检