天津OTC股权业务、政策介绍PPT.pptx

天津滨海柜台交易市场股份转让平台目录目录1.成立背景《国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发[2006]20号），批准天津滨海新区为全国综合配套改革试验区，鼓励天津滨海新区先行先试，进行金融改革和创新。2006年5月2006年8月天津市政府成立OTC专项工作组，制定了市场建设总体方案，各板块建设方案和相关制度规则，为申请设立和规划建设柜台交易市场进行了扎实有效的准备。《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》（国函[2008]26号）原则同意《总体方案》，要求“要为在天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易市场创造条件”。2008年3月 经国务院同意，国家发改委下发《关于天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案的复函》（发改经体[2009]2680号），原则同意按照《金融专项方案》开展工作。《金融专项方案》明确了设立天津滨海柜台交易市场股份公司的目标和任务。2009年10月2010年2月天津市人民政府根据国务院批复精神下发《关于同意设立天津滨海新区柜台交易市场股份有限公司的复函》（津政办函[2010]6号），正式批准公司成立。2.股东情况中国中信集团有限公司CITIC Group Corporation中银集团投资有限公司BANK OF CHINA GROUP INVESTMENT LIMITED中国华融资产管理股份有限公司CHINA HUARONG ASSET MANAGEMENT CO., LTD.股东情况中国东方资产管理有限公司China Orient Asset Management Corporation天津市泰达国际控股（集团）有限公司Tianjin TEDA International Holding Co. Ltd.3.市场定位 天津OTC以实现融资为核心，致力于打造业务范围涵盖非上市公司股权、企业私募债权、商业保理、融资租赁、私募基金、信贷资产、不良资产、保险产品、信托产品、结构化产品等多元化金融创新产品的综合性柜台交易市场，并提供咨询顾问、挂牌交易、信息披露、登记结算等专业化服务。（图）天津市人大常委会副主任、原天津市委常委、常务副市长崔津渡与中国华融资产管理股份有限公司董事长赖小民为天津OTC开业揭牌（2011年3月）。4.市场特点承载着金融改革创新的特殊使命，唯一未被列为天津市清理整顿范围的交易场所。天津市唯一一家股东实力雄厚且受市委市政府直接管理和鼎力支持的交易市场。能够提供股权融资、债权融资、夹层融资和市场中介服务，是国内少数具有综合性业务资质的场外交易市场。5.公司架构天津滨海柜台交易市场子公司登记结算有限公司结构化产品交易中心鸿鼎咨询有限公司银行机构工总行、招商、渤海、兴业、平安银行等100多家银行机构；合作机构渤海、平安、太平洋等券商，天信、北信等信托及各类投融资机构300多家；非银机构销售机构线上：招财宝、京东、新浪等，线下：恒天、诺亚、新湖等，总计30余家；中国工商银行作为天津OTC的外部董事和重要战略合作伙伴，在天津OTC创立、开业和债权板块上线运营及有关业务推进过程中，发挥了重要作用。6.业务框架三大业务体系及相应创新融资产品对接业务股权业务债权产品融资对接财务顾问拥有各类企业和机构会员2000多家，累计协助企业完成融资100多亿元。成长板、科技板、创新板三大板块为不同类型的中小企业提供股改挂牌、定向增资、股份托管转让等服务。多项创新债权产品小贷公司资产转让企业私募债权融资应收账款资产转让互联网债权融资结构化融资业务7.管理体系独立评审制度安全交易系统严格风险控制天津OTC聘任业内资深专业人士组成专家委员会，对于非上市股份公司挂牌、创新产品发行进行独立评审。采用全电子化交易系统和第三方银行存管制度，依靠完备的硬件设备和灾备系统，确保交易系统稳定安全可靠。交易制度严格遵守国务院有关规定；信息披露严格执行程序规范；非上市公司挂牌和有关创新产品发行严格履行监管部门报备、报批制度。目录1.板块介绍场内交易市场交易所主板未上市的股份有限公司成长板中小板OTC经改制的科技型中小企业科技板创业板有限责任公司创新板OTC市场1.板块介绍非上市股份公司股份转让系统——成长板服务对象：具有一定发展规模和成长前景的非特定类型的非上市股份公司。企业挂牌基本条件：1.依法设立且存续满一年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2.最近一期期末净资产不少于500万元。3.业务基本独立，具有持续经营能力。不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为。1.板块介绍天津OTC股份转让平台——成长板主要面向国内未上市但具有良好发展趋势的股份公司为其提供定向融资和股权交易服务1.