基金第三章讲义..docVIP

第三章 基金募集、交易与登记 一、记忆型 考核时间、地点、金额、机构名称等内容的题型（多为单选题、判断题），适合以直接背答案的方式复习。 （）确保了基金募集与交易活动的安全性。 基金募集 基金交易 注册登记 基金变更 专家答案:C二、相似题 一些题目是针对某一知识点从不同的角度进行考核，或是换一种说法，或是换一种题型，对于这种题目适宜采取“抓住主题，举一反三”的策略 基金募集程序 基金管理人申请募集基金（想证监会提交材料：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议、招募说明书草案） 6个月内：证监会作出核准或不予核准的决定 收到核准文件 6个月内：开始基金份额的发售 基金份额发售3个月内：募集期。注：发售前3日公布招募说明书、基金合同及其相关文件 基金募集期届满 10日内：聘请法定验资机构验资 收到验资报告10日内：想中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续 3工作日内：中国证监会予以书面确认 基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 次日基金管理人发布基金合同生效公告 基金募集失败：（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满30日内返还投资者已缴纳的款项，并加记银行同期存款利息。 相关题目 基金管理人应当自收到验资报告之日起〕日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。 5 10 15 20 专家答案:B 解析内容 基金管理人应当自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。 证券投资基金投资的起点是〕。 基金募集 基金交易 注册登记 基金变更 专家答案:A 根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起〔〕个月内作出是否核准的决定。 1 3 6 9 专家答案:C 解析内容 根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出是否核准的决定 如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在日内返还投资者己缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 7 10 15 30 专家答案:D 解析内容 如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过〕。 3个月 6个月 2个月 1个月 专家答案:A 解析内容 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。 申请募集基金应提交的主要交件不包括〕。 基金募集申请报告 基金合同草案 基金托管协议草案 招募说明书正式文本 专家答案:D 证券投资基金投资的起点是〕。 基金募集 基金交易 注册登记 基金变更 专家答案:A 基金管理人应当自收到验资报告之日起〔日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。 5 10 15 20 专家答案:B 解析内容 基金管理人应当自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。 基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行封闭式基金份额的发售。 正确 错误 专家答案:B 解析内容 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。 基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 正确 错误 专家答案:A 基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 正确 错误 专家答案:A 我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的60%可成立。 正确 错误 专家答案:B 解析内容 超过该基金批准规模的80% 以上方可成立。 基金的募集一般要经过申请，核准，合同生效四个步骤。 正确 错误 专家答案:A 基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 正确 错误 专家答案:A 开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列〕条件的，方可成立。 基金募集份额总额不少于2亿份 基金募集金额不少于2亿元人民币 基金份额持有人的人数不少于300人 基金份额持有人的人数不少于1000人 专家答案:AB 需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少干200人 开放式基金： 基金募集期限届满，开放式基金需募集份额总额不少于2亿份、基金募集额不少于2亿元、基金持有人不少于200人。 封闭式基金份额上市交易,基金份额持有人不少于 人 100 200 500 1000 专家答案:D 封闭式基金： 封闭式基金上市交易条件： 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定； 基金合同期限为5