基本情况-中国证监会.docVIP

中国国际金融有限公司 关于华创科技（北京）股份有限公司首次公开发行人民币普通股 （A股）股票并上市已完成辅导工作情况的报告 华创科技（北京）股份有限公司以下简称“辅导对象”、“公司”“华创科技”） 是由北京华傲精创科技开发有限公司整体变更设立并有效存续的股份有限公司，拟申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，以及中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）与华创科技签订的《华创科技（北京）股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），中金公司受聘担任华创科技首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市辅导工作的辅导机构，并已向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）报送了辅导备案。就前期实地调查及现场辅导本阶段的辅导工作中中金公司对进行了现场尽职调查，通过实地考察、现场访谈、收集资料等方式了解辅导对象所存在的问题，以确定辅导重点，并就公司业务及规范运作情况进行调查和指导。进行了辅导。（）其他方式 本阶段的辅导工作中，除上述形式外，中金公司还采用了召开中介机构协调会、项目工作周例会、电子邮件或电话咨询等多种方式推进相关辅导工作中金公司报告期内参与辅导工作的人员为，所有参与本阶段辅导的工作人员具备工作态度积极认真。三、接受辅导的人员本阶段的辅导工作中，本阶段的辅导工作中，中金公司会同公司律师通过向公司董事会和管理层提出建议、协助起草相关文本等方式，辅导逐步建立健全各项基本制度及规范化的股份公司运作机制。中金公司在辅导期内通过现场尽职调查收集资料、组织管理层访谈等方式，会同各中介机构对公司业务、财务、行政管理等各工作条线进行梳理。本阶段的辅导方式主要为组织自学及中介机构。本阶段的辅导工作按计划顺利展开，并根据辅导对象对证券法律法规、公司规范化运营、内控规范等方面不同的掌握情况进行专项讨论或者培训，达到了预双方均严格遵照《辅导协议》开展工作，辅导协议得以切实履行。六、辅导对象参与、配合辅导机构工作的情况在辅导工作过程中，公司采取积极的态度参与、配合辅导机构工作，能够督促所有接受辅导的人员参加辅导，根据要求为辅导工作小组提供有关公司治理结构、财务、法律、业务辅导机构将在尽职调查工作的基础上，推进辅导工作。通过现场辅导、集中授课与考试、组织自学等方式，督促公司建立健全上市公司治理机制，达到A股上市公司的基本条件。 4