正式工程项目效能监察工作实施方案-样板.doc

×××项目 效能监察实施方案 （试行） 一、指导思想 为贯彻落实市国资委和集团关于开展效能监察工作的相关规定和要求，进一步规范效能监察工作和强化效能监察力度，加强企业管理，促进项目管理者正确履职，提高企业效能，保障×××项目按照国家有关法律法规和公司的规章制度执行，符合集团关于在固定资产投资建设等项目中实施“阳光工程”的意见要求，确保项目安全、人员安全、资金安全，特制定此实施方案。 二、工作目标 通过实施效能监察，查找和整改管理的薄弱环节，完善相关管理制度和措施，推动工程建设项目关键环节操作更加透明，工程建设制度更加健全，安全保证体系更加完善，工程建设质量进一步提升。并以“建设优质工程”为目标，努力做到“三控”、“三防”。“三控”：控制好投资规模，合理使用资金；控制好建设进度，按时完成工作目标；控制好工程质量，实现优质工程。“三防”：防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；防止失职渎职行为造成工程质量事故的发生；防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生。 三、组织机构 依据“统一要求、分级负责”的原则，建立健全效能监察工作责任体系，形成由效能监察领导小组领导，项目小组负责实施、纪检监察部门组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的领导体制和工作机制。 根据工作需要，成立×××项目效能监察项目工作小组，组成如下： 组 长：（总 经 理）××× 副组长：（纪委书记）××× （主管副总）××× 成员及职责: 工程建设项目管理部门：负责工程建设项目的审批程序办理、日常管理和组织协调，要建立工程项目资金及合同电子台帐，向纪检监察部门同步提供立项申请、批复、重大投资项目月报、季报、半年报、年报及书面进度报告、调度会纪要、监理会纪要、招投标及验收文件等；并定期向效能监察领导小组进行汇报，确保项目建设程序合法合规和工程进度质量。 财务审计部门：负责工程建设项目资金的支付与审计，要严格按照财务相关规定及合同约定支付工程款，定期与工程建设项目管理部门核对工程项目资金支付等情况；积极履行审计监督职能，防控资金风险，确保工程建设项目资金安全。 法务部门：负责对有关工程建设项目合同的法律审核，参与前期需要做尽调的工程建设项目的法律尽职调查，出具法律意见，对合同履行情况进行跟踪，确保维护企业合法权益。 安保部门：负责工程建设项目的安全教育管理，全程跟踪项目建设，配合当地工程安全监管部门做好检查监督工作，并督促施工单位整改落实，确保工程建设项目安全。 纪检监察部门：负责组织协调效能监察项目小组开展工作，强化项目建设监管，及时向各有关部门以文字形式通知报送备案监督相关材料，对项目人员进行相关培训及廉政教育，签订廉洁承诺书、廉政责任书，落实廉政风险防控措施，监督工程建设项目信息公开情况，参与和指导信访举报调查核实工作，确保工程建设项目廉洁高效。 四、监察内容 ×××项目效能监察的主要内容是对前期立项审批、工程招投标、材料设备采购、工程进度与质量安全、资金管理与使用、合同管理、廉政建设等工程建设的主要环节进行监督检查。 （一）前期立项审批 监察内容：是否违反集团投资管理办法等相关规定，重点包括：工程项目是否编制了项目建议书（代可研）；项目决策是否经过充分论证，并按照有关程序进行集体、民主决策；项目投资审批程序是否规范等。 公开内容：公开项目的组织机构、建设项目名称、项目建议书（代可研）、实施方案以及计划目标等。 监察方法：采取共同参会，核对相关手续，查阅会议纪要、项目建议书（代可研）等方法参与到项目的决策过程中。 （二）工程招投标 监察内容：是否按照国家及集团的有关规定进行招投标，重点包括：招投标是否在集团招投标领导小组领导下开展工作，是否存在应招标未招标，招标代理公司是否有正规资质，招标公告是否向社会发布，是否按规定成立评标委员会，对投标人是否进行资格预审，开标时文件是否密封良好，评标时是否违反评标纪律，定标时是否按专家委员会意见定标，中标通知是否网上公示等内容。 公开内容：在招投标管理中公开项目概况、要求和获取招标文件的办法，公开资格预审条件、投标、开标、评标办法及评标结果。 监察方法：调取和查验招投标有关文件，调查和核实有关情况，现场监督招投标的开标、评标过程等。 （三）材料设备采购 监察内容：是否制定采购计划，是否依照公开、公平、公正的原则确定采购方式，是否确定采购评审办法，是否不经招标、比价采购等方式择优采购和计划外采购。 公开内容：工程项目采购计划，采购方式，采购评审办法和供应商。 监察方法：核实采购计划和方式，查验材料设备的检验合格证、出厂合格证和试验员资格证书。 　　（四）工程进度与质量安全 监察内容：是否按施工合同约定工期进行施工，监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或者资格，专业是否配套，现场的项目经理与中标的人选