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NECCA-Q-001 第 7 章 现 场 审 核 和 审 核 报 告 现场审核和审核报告阶段 的主要活动 ----首次会议 ----现场审核，收集和验证信息，获得审核 证据 ----形成审核发现 ----准备和形成审核结论 ----审核过程中的沟通 ----末次会议 ----审核报告 首次会议的要求 ----审核组长主持 ----审核组成员以恰当的言谈举止开始审核 活动 ----按时、简短、明了，一般30分钟左右 ----通常，与会人员需签到，审核组保留签到 和会议记录 ----气氛融洽、坦率、透明和正规 首次会议的目的 ? ----确认审核计划 ----简介实施审核活动的方法和程序 ----确认审核中的沟通渠道 ----向受审核方提供询问的机会 首次会议的内容和程序（可简化） ? ----确认审核目的、范围和准则 ----确认审核日程及有关安排 ----介绍审核方法及程序 ----说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审 核正常进行的情况 ----动员全体人员将内部审核作为一次对组织的体检,进行全面诊断 ----确认其他有关问题，澄清疑问 现场审核流程 信息源 通过适当抽样收集和验证信息 评 审 审核发现 对照审核准则进行评价 审核证据 审核结论 信息源的获取途径 ----面谈 ----观察 ----文件 ----记录 ----数据的汇总、分析和业绩指标 ----相关方的报告 ----其他方面的信息源 信息获取的方法和技巧 ----基本方法：抽样 ----具体方法： ●面谈 ●观察 ●查阅文件和记录 ●需要时，实际测量 验证信息获得审核证据的方法 ----对照文件规定，证实观察到的实际操作与 文件规定的一致性 ----对照文件规定，证实记录与文件的符合性 ----通过观察证实获得信息的准确性和真实性 ----通过实际测量证实活动和过程的结果或记录 的符合性、有效性和真实性 ----其他适用的证实方法（如信息对比等） 记录审核证据形成审核记录 ----应记录的内容： 时间、地点、面谈对象、主题事项等 ----全面反映审核情况 ----对有问题的信息记录应反映不符合事实 的主要情节 ----清楚、准确、具体、具有重查性 现场审核活动中需注意的事项 ----明确总体、合理抽样 ----辨别影响体系的关键过程 ----辨别影响过程的主要因素 ----重视控制效果(避免主观臆断) ----注意相关影响(组内成员互相配合) ----尊重受审核方，营造良好的审核气氛 ----审核组长控制审核的进展并纠正出现 的不良现象 形成审核发现 ----方法 ●审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证据，以及初步判定的审核发现 ●将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同确定审核发现 ----审核发现包括 ●符合审核准则的审核发现 ●不符合审核准则的审核发现 不符合项的形成和性质 ----不符合项的形成和性质 ●严重性不符合:1、系统性失效和区域性失效 2、造成严重后果 3、违反法律法规造成严重后果 4、一般不符合项未按期纠正 5、目标未实现，且没有采取措施 ●一般性不符合:1、对于体系要素和文件来说是个别、 偶然、孤立、性质轻微的 2、对于体系的符合性和有效性而言是 次要的问题 不符合报告的内容(102页) ----受审核的部门或不符合发生的地点 ----受审核部门负责人 ----审核员 ----审核日期 ----不符合事实的描述 ----不符合审核准则的名称和条款 ----不符合的性质 ----审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方 确认签字 ----适用时，不符合报告的内容还可包括 ●不符合项的原因分析 ●纠正措施计划及预计完成日期 ●纠正措施实施情况的说明 ●纠正措施的完成情况及验证记录 编制不符合报告的要求 ----不符合事实描述准确、具体，不遗漏任何 有益信息具，具有重查性和可追溯性 ----不要只写结论不写事实，不带有评论性意见 ----文件表达简明简炼，尽可能使用行业或专业 术语 ----不符合的条款的判断应准确 ----不符合的性质判定应客观、准确 不符合项的确认 ----审核中发现的问题，由当事人/责任人确认 ----审核组内部达成共识，审核组长签字认可 ----受审核方签字确认不符合事实 ----确认过程中如有疑异，应