安健环体系审核方法.pptx

安健环体系内审员培训课程2016年西宁常州中汇思远风险管理顾问有限公司目录一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核目录一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核根据集团公司安环部《2015年度安健环体系外审安排通知单》的要求，自2015年6月29日至12月15日，历时6个多月，对22家二级单位，48家生产经营型三级单位进行了外审评估。11月16日—11月20日拉西瓦水电55.8水电第三黄河鑫业47.7铝业第二11月23日—11月27日积石峡水电55.2水电第四陇电分公司48.2水电第十2015年度安健环体系外审评估结果汇总2014年23家单位2015年48家单位单元得分情况分析 从各单元过程得分率来看，第一单元、第三单元、第五单元、第六单元、第七单元、第八单元、第九单元、第十一单元、第十二单元过程得分率超过或接近50%，与总的过程得分率相近，一定程度反映出了体系建设的实际情况。第二单元、第四单元、第十单元、第十三单元过程得分率低于50%，是体系建设的薄弱环节。 组织保障单元中的责任制、供应商与承包商管理、文件与数据管理是该单元的重点和难点，通过审核发现这些要素在各单位存在问题较多，责任制大多处于走形式的状态，重点还是放在制定并签订责任书上，履职到位评估环节还非常薄弱。供应商与承包商的管理界面界定不清，保障体系与监督体系未能充分履职，以包代管的现象较为普遍，过程管理更注重进度和质量，忽视安全，最后的评价体系几乎发挥不了太大的作用。文件与数据管理，策划不系统，操作性不强， “多体系共存”、“一事多标准”的局面仍未得到有效改善，两张皮的现象严重。 危害辨识与风险评估、行为管理过程得分率相对较低，依然是安健环体系推进的难点。有些单位在尝试开展相应工作，有一定效果和值得借鉴的地方。主要问题是四类风险中的设备风险的辨识存在困难，其它几类风险评估数据库的质量偏低，全员参与不足，评估结果的应用手段少。行为管理主要是行为调查和行为干预缺少有效可行的方式方法，需要转变人的观念和习惯，这方面还需要较长的路要走。行为管理开展的好对于促进企业安全文化具有重要意义。 个人认为风险评估最主要的问题是大家对风险评估的理解不够准确，认为风险评估一定是一项单独的工作，是一个孤立的工作，被一些形式上的东西给束缚住了。其实，并不是这样的。风险评估本身是可以与很多传统的安全生产管理工作进行衔接的，如设备风险评估可以与设备评级进行衔接。而风险评估的结果也是需要输出到传统的安全生产管理工作中去的，例如设备风险评估结果可以运用到设备缺陷的等级划分上。但是管理人员并没有沉下心来将这些运用的渠道系统地打通。 监测与纠正预防依赖既有的监督、检查机制开展了相应工作，过程得分率总体不高。绩效测量是一个难点问题，目前还不能成为持续改进的重要手段。主要问题表现在两个方面。一是各单位针对发现问题的闭环管理机制不健全，发现的各种问题没有进行有效地整改， “以罚代管”的情况时有发生，重整改轻预防的情况较为普遍，根本原因分析技术停留在培训的层面。二是各单位虽然都开展了体系内审工作，但由于内审员的水平达不到相应要求，导致审核报告质量不高，没有发现体系建设过程中存在的突出问题，已经发现的问题也没有得到闭环整改。PDCA得分情况分析策划环节过程得分率61.63%比去年提高0.23%，得分率仍然不高，说明被评估单位安健环体系文件虽然有所完善，但距离体系的要求还有较大提升空间。其实主要原因，还是出在对于安健环手册的定位上，并没有把这个手册当做后续一定要严格执行的文件来看待，从而造成质量不高、两张皮、与制度并轨等问题。执行环节过程得分率38.16%比去年下降0.64%。执行环节分数降低更能反应前面的策划环节的问题。前面P得分上升的原因是大家在策划的充分性上有所提高，而没有结合实际地策划，所以P有上升，但上升的幅度非常有限；但由于前面P增加了一些不切实际的内容，从而增加了执行的难度，所以执行反而下降了。 依从环节过程得分率36.37%比去年提高2.17%，得分率较低，说明在工作开展的符合性上还存在较多问题，循章办事的习惯没有养成，凭经验做事的现象还是非常普遍，依从性差也可以反映出企业的监督管理环节较为薄弱。 绩效环节过程得分率61.92%比去年提高2.92%，绩效有所提高。虽然安健环管理体系推进一定程度促进了绩效的提升，但由于策划、执行、依从方面存在的问题较多，所以绩效总体水平还是偏低。目前各单位的绩效成绩更多的是依赖既有的传统安全管理。要想在现阶段能快速提升绩效，建议各单位能将风险评估出来的较大风险进行闭环管理，落实风险控制措施。各阶段特征目录一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核P