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大学顶尖科研产出的全球竞争力分析 　　摘要：为探究大学顶尖科研产出的全球竞争力，本研究以世界大学学术排名中的Namp;S指标为依据，建立627所大学得分数据库，从院校和国家（地区）两个层面分析顶尖科研产出的指标排名、增长幅度和相对贡献。研究发现，美英日等发达国家的传统强校在指标排名上优势明显，我国大学在过去十二年间得分增长幅度较大，但顶尖科研产出的相对贡献水平较低。 　　关键词：顶尖科研产出;大学排名;指标得分;全球竞争力一、研究背景 　　 科学研究是大学赖以生存和发展的重要基础，而在国际公认的科学期刊上发表研究成果则是大学参与全球知识传播与创新的有效途径。作为国际最权威、最有影响力的两大期刊，《自然》（Nature）和《科学》（Science）杂志对原创性的重大科学发现、重要科研突破予以公布，其收录的科研论文代表了全球顶尖的研究成果。因此，各国大学在《自然》和《科学》杂志上的论文发表情况是其全球科研竞争力的重要体现。 　　 2003年，世界大学学术排名（Academic Ranking of World Universities， ARWU）以全球可比性指标对大学的学术表现进行评价，开启了全球性大学排名时代。[1]与《泰晤士报高等教育副刊》（Times Higher Education）的THE排名、高等教育信息机构Quacquarelli Symonds的QS排名等全球大学排名体系不同，世界大学学术排名（以下简称ARWU）特别设置了Namp;S这一指标，对大学发表在《自然》和《科学》杂志上的每篇科研论文（Article）按照作者署名机构顺序赋予不同的折合权重①。该指标计量方法连续、稳定、客观，能够较好地反映大学顶尖科研产出的全球竞争力。探究各国大学在Namp;S指标上的近年表现，分析其顶尖科研产出的全球竞争力，能够为我国提高科研成果质量、创建世界一流大学提供政策建议及发展启示。 　　 二、研究方法 　　 近年来，科学计量学领域已经出现了针对大学排名特别是ARWU排名指标体系的相关研究。Kivinen和Hedman以ARWU排名中的PUB指标作为参照，建立斯堪的纳维亚地区大学投入―产出排名，分析25所学校的科研表现。[2]Saisana等学者在研究中发现，ARWU排名中的Namp;S指标得分与论文发表数量具有极强的相关性。[3]而Docampo则根据各国GDP份额，对ARWU排名的指标得分进行调整，以反映大学的国别表现。[4][5]还有学者将几种排名进行比较，发现其他大学排名的某些指标与ARWU排名指标具有较强的相关性。[6]本研究以2003年到2014年进入ARWU排名500强的学校作为考察对象，通过对大学名称和指标得分进行匹配，建立Namp;S指标全球大学得分数据库，涵盖45个国家（地区）的627所大学;运用SPSS 22.0和Excel 2013软件进行数据统计，从院校和国家（地区）两个层面分析全球大学顶尖科研产出的指标排名、增长幅度以及相对贡献。 　　 在国内教育学领域，已有研究曾对我国内地高校的WRWU、QS和ARWU排名名次进行相关性分析[7]，也有研究针对QS与ARWU排名数据的差异性与稳定性进行探讨[8]，还有研究按照QS排名对大学的具体名次取均值，并计算相对名次变化与名次增长率等，以期测量大学的区域竞争力。[9]然而，排名名次的增长数量并不能准确衡量大学全球竞争力的提升幅度，如一所大学从第20位提高到第10位显然要比从第320位提高到第310位困难得多。对排名名次直接进行线性计算的方法同样值得商榷。为此，本研究通过对ARWU排名的指标得分进行计算，以测量大学的全球竞争力。 　　（一）指标排名 　　 自2003年至2014年，全球共有627所学校先后进入ARWU排名，其中387所学校连续12年进入了500强榜单。由于涉及到同一指标不同学校间的跨年比较，在院校层面，我们仅对连续进榜的这387所学校计算平均分，得到Namp;S指标均分全球大学排名。限于篇幅，表1只列出指标均分全球前20名大学。经统计，第100名学校为21.1分，第200名学校为14.3分，第300名学校为9.9分。总体而言，发达国家的传统强校占据了指标均分排名前列：美国的哈佛大学摘得桂冠，加州大学各所分校位列前茅;英国的剑桥大学和牛津大学、日本的东京大学等校也有着卓越表现。 　　表1Namp;S指标均分全球大学排名（2003-2014年） 　　排名院校名称国家得分排名院校名称国家得分1哈佛大学美国100.011东京大学日本52.02加州大学 　　―伯克利美国71.412哥伦比亚大学美国51.73斯坦福大学美国70.513约翰霍普 　　金斯大学美国50.34麻省理工学院美国68.814加州大学 　　―洛杉矶美国4