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第六章 政策合法化 第2节 政策合法化的界定：层次与作用 2.1 政策合法化的含义 2.2 政策合法化的层次 2.3 政策合法化的作用 2.1 需要明晰的几个概念 （一）? 政策(policy) （二）? 合法(legality) （三）? 合法性(validity\legitimacy) （四）? 合法化(legitimating) （五） 政策合法化(policy legitimating): 有关这几个概念的几点理解 1、围绕政策合法化将这五个概念联系起来的可简单理解为：合法的政策，是政策经过了合法化过程而具有合法性，也就是实现了政策合法化。 2、在政治学领域中，“Legitimacy”一词，译为“正当性”似乎较“合法性”这一通常译法更为合理一些，因为就汉语而言，“正当”二字较不易引起歧义。 3、在当代汉语语境中，“合法性”与“合法”具有相似性，在政治实践和政治研究中有时也出现混淆。在大多数人的意识中，一项政治行为，只要符合于法律条文的规定（更多的情况下，只是符合党的政策规定），就具有了“合法性”，即Legitimacy。 4、有激进学者如萨托利曾进一步阐释过“法治”与“立法者统治”的概念，他们认为，在立法者统治下，“法律形式”被等同于真正的法律，即那种实际上应同时具有“形式”的规范和“内容”（正义的价值与特质）的东西被视为形而上的法律问题而不予考虑。 5、我们认为理解政策合法化这一概念较为明晰的解释是Thomas R.Dye(戴伊)在《理解公共政策》中把政策合法化分解为三个功能活动，即选择一项政策建议，为这项建议建立政治上的支持，将它作为一项法规加以颁布。 我国大陆和台湾学者对政策合法化较为典型的定义有： （1）政策合法化是指经政策规划得到的政策方案上升为法律或获得合法地位的过程（张金马）。 （2）政策合法化的过程是使各种拟议中的政策方案获得合法地位、具有社会权威性和约束性的过程，包括政策法律化、法规化、社会化三个方面（彭和平）。 （3）政策合法化是指法定主体为使政策方案获得合法地位而依照法定权限和程序所实施的一系列审查、通过、批准、签署和颁布政策的行为过程（陈振明）。 2.2 政策合法化的层次 2.3政策合法化的地位与作用 （一）政策执行的前提 （二）决策民主化、科学化和法制化的具体体现 （三）依法治国的需要 第3节 政策合法化的参与者、主体及主体权限 3.1 参与者 ?????i.????? 民意代表 ??? ii.??? 政党 ??? iii.???行政人员 ??? iv.??? 利益团体 ???? v.??????司法机关 ?? vi.????专家学者 ??? ?vii.? 大众传播媒体 ???? viii 利害关系人 3.2 主体及主体的权限 1、主体：政策合法化的主体是有权使政策方案获得合法地位的国家机关。政策合法化的主体具有宏观上的广泛性和微观上的特定性。 2、主体的权限：政策合法化的主体不同，法律规定的权限不同。主体必须在各自的法定权限内使相应的政策方案合法化。这就是说，主体要有合法依据，要注意政策所设计事项、地域、措施和手段等的职权限制。 3、注意政策与法律的冲突和法律滞后的问题。如有关指责中国20年改革政策的“合法性”违法可能正是基于这种考虑。 第4节 政策合法化的程序 4.1 政策合法化程序的特征。 政策合法化的程序是指政策方案获得合法地位的步骤、次序和方式。 （一）相对性。政策制定过程中的逐级审定、审查、审议、批准等环节的存在，使得政策合法化与政策规划有时难以截然分开。正如林德布罗姆所说，政策过程各个阶段常常是重叠的。 （二）行政机关的政策合法化过程 （三）立法机关或权力机关的政策合法化过程和政策法律化（政策立法） 4.2 我国政治体制下的政策合法化 4.3 西方政治体制下的政策合法化 1、西方政治体制下的政策合法化过程 2、案例（1）：美国罗斯福新政时期改造最高法院的议案 3、案例（2）：法国《首次雇佣合同法》风波 一道分析题：从政策制定及政策合法化角度分析中国艾滋病的防治工作 国务院副总理吴仪在4月6日召开的全国艾滋病防治工作会议上指出，中国目前艾滋病疫情仍然十分严峻，其传播和流行呈现出新的特点，防治工作正处在一个关键时期。如何抓住机遇，切实做好防治工作，是涉及经济发展、社会安定、民族兴亡的大事，是各级政府面临的重大挑战。（背景资料：流行病学调查结果表明