产业经济学讲义1寡头垄断.doc

第一部分 寡头垄断 一、寡头市场的特征 寡头市场又称为寡头垄断市场。它是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。寡头市场被认为是一种较为普遍的市场组织。 寡头厂商的价格和产量决定是一个很复杂的问题。其主要原因在于：在寡头市场上，每个厂商的产量都在全行业的总产量中占一个较大的份额，从而每个厂商的产量和价格变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。正因为如此，每个寡头厂商在采取某项行动之前，必须首先要推测或掌握自己这一行动对其他厂商的影响以及其他厂商可能作出的反应，然后，才能在考虑到这些反应方式的前提下采取最有利的行动。所以，每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。寡头厂商们的行为之间这种相互影响的复杂关系，使得寡头理论复杂化。一般说来，不知道竞争对手相互之间的反应方式，就无法建立寡头厂商的模型。或者说，有多少关于竞争对手相互之间的反应方式的假定，就有多少寡头厂商的模型，就可以得到多少不同的结果。因此，在西方经济学中，还没有一个寡头市场模型，可以对寡头市场的价格和产量决定作出一般的理论总结。 二、古诺（Cournot）模型（同时定产） 古诺模型是早期的寡头模型，它是由法国经济学家古诺于1838年提出的。古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为“双头模型”。古诺模型的结论可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头厂商的情况中去。 古诺模型本质是每个厂商都必须预测其他厂商的产量，在给定它对其他厂商产量预测的基础上，每个厂商选择白己的利润最大化产量。于是我们可以求解预测产量的均衡，即在均衡时，每个企业发现它对对方的预期是正确的。 假设一开始厂商1预期厂商2的产量为（上标e表示预期）。如果厂商1决定生产单位产品，则它可以预期到总产量为，这个总产量将使市场价格为。 厂商1的利润最大化问题为：。对于厂商2产量的任何一个预测，厂商1都会相应作出产量的最优选择。我们将企业2的预期产量与企业1的最优产量选择之间的关系，用下式表示：。这个函数就是所谓的反应函数，在这里，反应函数一个厂商的最优产量决策看成它对另外一个厂商决策信念（belief）的函数。 类似地，我们可以推出厂商2的反应函数：。这个式了是说，给定厂商2对厂商1产量的预期，厂商2选择的最优产量是多少。 现在，我们知道每个厂商在选择白己的产量水平时，都是假设对方的产量为或。但是要注意，或只是预期值，一般来说它们和两企业的实际最优产量是不相等的，即，。 我们最终想找到一个产量组合使得：厂商1在假定厂商2的产量为时，它选择最优产量就是；而且厂商2在假定企业1的产量为时，它选择的最优产量就是。也就是说，产量组合满足：，。这样的一组产量组合叫做一个古诺均衡（Cournot equilibrium）。在古诺均衡中，给定每个厂商对另外一个厂商的预期产量，每个厂商都实现了利润最大化；而且，这些预期产量在均衡时恰好就是实际最优产量：每个厂商实际选择的最优产量就是另外一个厂商对它估计的预期产量。在古诺均衡中，一旦厂商发现另外一个厂商实际选择的产量，它就不会改变自己的产量，因为此时改变产量已无法使利润更大，这正是均衡的含义。 为简单起见，假设需求函数为线性（）且成本为零（）。厂商1的利润最大化问题为： 。 在这种情形下，我们知道厂商1的反应函数为：。类似地，厂商2的反应函数为：。 为了使用代数方法计算出古诺均衡，我们找到点，在该点上，每个企业实际选择的产量正好就是另外一个企业对它产量的预期。令以及，这样我们就得到了下面的二元一次方程组： ，解出，行业总产量。 在这个例了中，由于两个厂商是完全一样的，因此，在均衡时每个厂商的产量是相同的。所以，我们也可以将代入上面任何一条反应曲线，即。 下图中画出了这两条反应曲线。它们的交点就是古诺均衡。在交点处，给定厂商对另外一个厂商行为的预期，每个厂商都作出了利润最大化的选择；而且每个企业实际选择的产量，恰好就是另外一个企业对它估计的预期产量。 图1：古诺均衡 我们可以用上图（图1）分析为了实现均衡，厂商产量的调整过程。假设在时期t厂商的产量为，这个产量组合未必是均衡产量。若厂商1预期厂商2的产量将继续维持在,则在下一期，在厂商2的预期产量为时，厂商1选择的利润最大化产量为。因此，厂商1在t+1期的产量选择为；厂商2当然可以进行类似推理，因此厂商2在t+1期的选择为。这两个函数表明，当面对一个厂商的产量选择时，另外一个厂商如何调整白己的产量。上图给出了厂商根据白己的反应曲线相应调整产量的过程。我们可以下面的方法解读这个图。假设我们从点开始分析。给定厂商2的产量水平，厂商1的最优选择是在下一期生产单位的产品。在图形上，这表现为厂商1的产量水平向左移动，