20140528H版-AC7102分析.doc

1.给予被审核供应商的说明 1.1 审核前 1.1.1供应商应依据下列审核清单完成内审（若适用）： 是 否 AC7102 AC7102/1(若准备钎焊认证) AC7102/2(若准备铝合金认证) AC7102/3(若准备渗碳认证) AC7102/4(若准备渗氮认证) AC7102/5(若为企业内部热处理产品进行硬度测试) AC7102/6(若准备热等静压（HIP）认证) AC7102/7(若准备感应淬火认证) AC7102/8(若准备热处理认证) AC7101/3(若为企业内部热处理产品进行抗拉试验) AC7101/4(若为企业内部热处理产品进行金相和微压痕硬度试验) AC7102/S(若准备主要客户的特殊认证) 正式审核前，所有不符合项均应通过纠正措施系统得到纠正。正式审核时检查出的技术不符合项，应由工作组判定是否需要进行后续审核，并由供应商承担审核费用。供应商应实施内审，并由审核员评审。 内审期间，对审核清单中所有需要引用企业内部文件的问题，供应商均要记录具体文件和条款号。 提前把NADCAP审核员需要的所有有效文件准备好，会显著加快审核过程。 1.1.2 供应商应在外部审核30天前把下列资料提交给审核员（除非审核员和供应商协商一致，否则均应是英文材料） 是 否 设备清单（气氛发生器、测试设备、试验室设备、检验设备、电镀设备、涂层设备、清洗设备、高温测量设备、及高温测量检测设备等）。（U14） 外包服务清单，包括校准、加工和测试等服务的供应商名称，校准、TUS、SAT、硬度试验机维修等服务的时间计划，周期试验（拉伸、脱碳等）的时间计划。 热处理商已通过认证的主要客户和客户标准清单 供应商执行的热处理标准清单（军标，国标，行业标准（AMS等）及客户标准） 热处理工艺、高温测量及热处理产品测试/检测的内部通用三级文件副本（国际武器交通管制条例和出口管制条例限制的文件除外） 组织架构图 1.2.1 供应商应为审核员召开一次简会。供应商的关键人员应参加会议，以便双方对讨论审核目的，方法和评估过程。 1.2.2 提供审核员工作间，应带有桌，椅，电话，办事员，打字机，需要时还应提供复印设备。 1.2.3 审核员应验证委托审核的范围，与供应商协商同意后，在eAuditNet网站上更改相应审核范围。 1.2.4 审核结束时召开最终报告会议，评审所有不符合项报告（NCR），供应商将有机会对相应不符合项进行澄清。 注意：热处理工作组可依据评审结果变更审核员结论。 1.2.51.3 澄清和解释 1.3.1澄清和解释内容详见热处理工作组审核手册 1.3.2当标注为（参考信息）时，“是/否”表明此问题仅作为参考信息，不作要求。对此类问题答“否”时，不需开具不符合项报告或作任何解释。 1.4 给予供应商的附加信息 1.4.1 除此中标注的产品审核清单外，还有其他相关资料，如审核手册、附件及审核所必须的预备指导书。这些资料可以在eAuditNet的“公用文件”中查找和下载。 1.4.2标注为“U”的问题适用于所有供应商。而标注为“Uxx”的问题必与AC7102/s中的其他问题有关。这类问题仅适用于个别主要客户，且只有当某主要客户为供应商最终客户时才应回答。 2. 认证主体: 南山铝业航空材料事业部挤压厂 : 航空铝合金挤压件热处理 所有工序均由认证主体独立完成: 是 外包工序： 无 员工总数: 职能科室和挤压厂人员 热处理工艺人员： （操作人员、热处理主管、高温测量等） （S）: （所有热处理设备使用的面积总合） 轮班制： 三班倒 3 质量体系总则 不适用 3.1 3.1.1 作业现场是否可用到适用文件的现行有效版本？（参见审核手册） 是 否 3.2 3.2.1 是否评审了合同及采购订单，确保 是 否 a.充分确定并记录了质量要求和技术要求（包括客户特殊要求） b. 热处理能力充分、客户认可条款、资源充足？ c. 与计划/合同的不符合内容已由受权人员/主要客户/供应商书面解决 d.作业指导书描述充分，便于识别具体工序，包括标准号，适用类型，等级，级别等 e. 识别有设计权限的主要航空客户？ f. 适用时，识别某部件号所代表的飞机型号或装配件（例如波音777， 空客A320等） 供应商已将合同要求转化到公司内部文件，及其上游供应商? 3.3 3.3.1 是否已按合同要求，对不合格品实施了控制，并将不合格情况通知给客户? 是 否 3.3.2 重复