第六讲_公责任及其伦理冲突.ppt

第七章 公共责任及其伦理冲突 一、公共责任的性质与落实 （一）责任的概念 责任（Responsibility）的概念包含两方面的含义： 主观责任（Subjective Responsibility）和客观责任（Objective Responsibility）。 客观责任的具体形式有两个方面：职责和应尽的义务。 公共管理者的主观责任是公共职业道德的反映，是对公共责任的忠诚、良知及认同； 客观责任的具体形式有两种：职责和应尽的义务。按照美国学者库柏，“职责和义务，对某人负责和对某事负责，都是客观责任的两个方面。” 自阶级产生后，在相当长的历史时期中，由于公共管理的责任主要由政府来承担，因而公共责任主要是针对掌握公共权力的政府行政部门而言，相当程度上，这一责任等同于行政责任。在当代，随着新型公共事业的和公共管理社会化的出现和发展，一方面是新的公共管理主体系统的确立，另一方面公共事业作为一种特定的社会公共事务，保持并强调公共责任，仍然是对政府及参与公共事业产品生产和提供的非政府组织及其他组织行为的基本要求。因此，不仅公共责任的承担主体和内容有了扩大和变化，而且也同时构成了相应的公共管理的责任。 公共责任是指公共管理者对其所代表的公共利益所付出的最大努力，它主要包括对公众需求的回应、政策制定与执行的弹性、行政行为的效率和效能、公共管理活动中的程序正当、行政违法或不当的责任追究、公共管理活动的透明以及公共管理者的廉洁等。 广义的公共责任：是指国家公共管理部门的行政人员，在工作中必须对国家权力主体负责，必须通过加强对自身职责的履行来为国民谋利益。 狭义的公共责任：国家的公务人员违反行政组织及其管理工作的规定，以及违反行政法规所规定的义务和职责时，所必须承担的责任。 公共责任可以分为以下方面： （1）回应。即指公共管理主体快速了解公众对公共事业产品的需求。 （2）弹性。即要求公共管理主体在制订和执行公共政策过程中，要充分考虑不同地区、不同社会群体对不同的公共事业产品或同一公共事业产品不同程度的需要。 （3）胜任能力。公共管理者必须有进行管理必须的能力。尤其是从作为公共管理核心的政府来看，其无能也是一种腐败，甚至是最糟糕的腐败。 （4）依据正当的法律程序行为并负责。即在公共管理过程中，公共管理主体必须是依法进行管理，并对结果负责。 （5）廉洁。一方面指公共管理主体在进行公共事业产品生产和提供过程中要坦白公开，即在制定与执行的过程中，必须公开的就要公开，接受公众监督。另一方面，则指公共管理主体在进行公共事业产品生产和提供过程中，不能利用权力谋取不正当的利益。 公共管理客观责任：为所有接受行政管理职位的人提出总的义务，通过这些外在的总义务，使行政人员的角色形成并被赋予特定的角色内容。 公共管理的主观责任：对公共管理者信仰、个人与职业价值观，以及性格特征的一种表达。 假如你是某证券监管机构中机构监管部的负责人，并且你正处于职位提升的考察期。 你的部门的要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。 杜琳是你的一位资历较深的下属，负责调查咨询机构高级管理人员任职资格以及咨询机构从业人员的业务活动。杜琳有权决定在某种情况下可以免去高级管理人员和其他从业人员的从业资格。 最近，杜琳在一次朋友的聚会上遇到了一个名叫肖峰的男士，后来杜琳得知他是某证券投资咨询机构的高级管理人员。与肖峰约会几次之后，杜琳对肖峰有了好感，并希望能进一步同肖峰发展关系。然而，杜琳意识到他们的职业角色与她的这种想法可能存在潜在冲突性，于是她将这一情况告诉了你。她说她想继续与肖峰约会，并认为自己能处理好公私之间的关系，她对肖峰的感情不会影响她的职业判断，实际上，她与肖峰之间也从未讨论过证券咨询问题。 问题： 1．你在该案例中的责任是什么? 2．作为杜琳的上级，你会采取什么的行动？ （二）公共责任的性质与特征 （1）公共责任是一种义务：行政系统和行政人员，承受行政责任的过程，为国民尽义务。 （2）公共责任是一种任务：通过执行法律、政策，完成权力主体交付的任务的过程。 （3）公共责任是一种监督、控制和制裁行为：通过一定方式控制行政机关及其活动，防止行政机关远离公共利益。 公共责任的自律与他律