德谷五期股权收益权信托计划方案k概要.doc

德谷五期股权收益权信托计划方案概要 2011年5月3日 1、信托产品投资领域 国内上市公司定向增发股票收益权和国内A股大宗交易股票的收益权；闲置资金可用于银行存款、购买银行理财产品或国债等。 2、信托财产管理、运用及处分 投资顾问负责向信托计划推荐投资标的。若在信托计划成立后1.5年内没有完成配置，按信托产品份额比例退回剩余资金。 只做一轮投资，不做第二轮投资。 目标股票解禁后，投资顾问出具交易建议，目标股权只能进行单向卖出交易，不得进行其他形式交易。 3、信托资金规模 信托资金规模3-5亿元，以实际募集金额为准。认购起点300万，并为10万的整数倍。 4、信托期限 3年 5、提前终止或延期条款 信托运行期间，如信托所持有股权收益权全部变现，信托将提前终止；或信托期限届满时可能因存在部分非现金资产无法变现的情况，信托期限延期。 6、信托收益计算 信托财产以货币方式进行分配，全体受益人按持有信托产品份额比例享有信托收益。 7、信托收益分配方式 信托公司有权约定方式：每次信托财产专户内收到股权收益权转让方支付的目标股权收益权所获收入之日为信托财产分配核算日，最后一次信托财产分配核算日为信托计划所持有的全部非现金资产变现完成之日。 信托财产分配顺序为： （1）除浮动信托管理费外的信托费用； （2）信托计划募集信托资金对应金额及根据基准核算收益率（8%/年）计算的相应信托收益； （3）受益人超额信托收益； (4)浮动信托管理费。 最后一次信托财产分配核算日之前的信托财产分配，只能分配前述第（1）、（2）项，最后一次信托财产分配时对第（3）、（4）项进行统一核算、分配。 8、股权收益权转让方 股权收益权转让方为中信证券股份有限公司、中信联合创业投资有限公司及受托人和投资顾问共同认可的其他第三方。 9、信托财产承担的费用 （1）受托人信托报酬：信托资金金额的0.5%/年。 （2）托管行保管费：信托资金金额的0.1%/年。 （3）信托管理费：支付给投资顾问的信托管理费包括固定信托管理费和浮动信托管理费。 固定信托管理费：信托计划的信托资金金额的1.0%/年。 浮动信托管理费：信托计划收益率（已扣除除浮动信托管理费外的信托费用）超过基准核算收益率（即8%/年）时，收取超过8%部分的20%作为浮动信托管理费。当信托计划收益率（已扣除除浮动信托管理费外的信托费用）未超过基准核算收益率（即8%/年）时，不收取浮动信托管理费。 （4）股权收益权管理费：支付给股权收益权转让方的管理费，不超过股权收益权投资成本余额的0.5%/年。 （5）其他相关信托日常费用：按实际发生情况由信托财产承担。 10、信托计划相关主体 受托人：中国对外经济贸易信托有限公司 投资顾问：深圳市中信联合创业投资有限公司 托管行：招商银行股份有限公司北京分行 股权收益权转让方：见第8条 11、初步发行安排 5.12-13日，信托账户开立、合同印刷、合同邮寄 5.18日签订信托合同 5.19日信托缴款 5.20日信托计划成立 12、注意事项 相关详尽后续安排请等公司通知。 下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！ 小故事1、《扁鹊的医术》 　　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢? 　　扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。 　　文王再问：“那么为什么你最出名呢? 　　扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去;中兄治病，是治病于病情初起时。一般人以为他只 能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明， 名气因此响遍全国。 　　大道理：事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。 　　小故事2、危险的森林里 　　一个人在森林中漫游时，突然遇见了一只饥饿的老虎，老虎大吼一声就扑了上来。他立刻用最快的速度逃开，但是老虎紧追不舍，他一直跑一直跑，最后被老虎逼到了断崖边。 　　站在悬崖边上，他想：“与其被老虎捉到，活活被咬死，还不如跳入悬崖，说不定还有一线生机。” 　　他纵身跳入悬崖，非常幸运地卡在一棵树上。那是长在断崖边的梅树，树上结满了梅子。 　　正在庆幸之时，他听到断崖深处传来巨大的吼声，往崖底望去，原来有一只凶猛的狮子正抬头看着他，狮子的声音使他心颤，但转念一想：“狮子与老虎是相同的猛兽，被什么吃掉，都是一样的。” 　　刚一放下心，又听见了一阵声音，仔细一看，两只老鼠正用力地咬着梅树的树干。他先是一阵惊慌，立刻又放心了，他想：“被老鼠咬断树干跌死，总比被狮子咬死好。” 　　情绪平复下来后，他看到梅子长得正好，就采了一些吃起来。他觉得一辈子从没吃过那