合规认知及管理措施计划书.doc

合规认知及管理措施计划书 篇一：监察部内控合规计划书 伴随公司各品牌门店的不断壮大、发展，加之市场各品牌竞争的不断加深。公司监察部原有的单一性的现场型管理职能逐渐落后，需不断向多元化的控制型、服务型职能转变，最终逐步化为企业文化建设一部分，增强公司竞争的软实力，形成一种使公司在激烈竞争中突围而出的竞争优势。本计划包含：?、管理流程项目；?、收入模块项目；?、费用模块项目；资产保护项目。细则分为：1、历史情况分析；2、解决方案落地。通过现场对公司各门店管理情况、运营情况、现场巡查情况、岗位操作情况等相关环节的核查，获取第一手资料，编制此计划。 一、管理流程项目 A、安全管理 ？安全管理流于形式，门店安全环境现状 A1、安全、消防档案工作量偏大，公众娱乐场所要求每年不少于2次演练与培训。 A2、员工不会使用消防器材（灭火器、消防栓、逃生面具等），不清楚使用要点等现象突出。 A3、每月消防培训、演练由员工或训练员代替管理层执行，消防考试及考核存在“掩耳盗铃”现象； A4、门店人员安全组织架构不清楚、不了解其职能，文件要求与实际执行存在严重偏差现象； A5、各层级员工普遍出现对消防设施、器材不会维护和不懂维护的现象。 A6、各层次员工普遍出现对用电安全不关注和不按规程操作的现象。 A7、门店各后方区域（办公室、仓库、杂物间等）物品凌乱导致安全隐 患多的现象。 A8、随意改变各类插座、插牌的安全性，普遍存在缺失地线、随意改装等现象。 √ 解决方案落地－A B、员工管理 ？员工管理乱象丛生 B1、员工入职前背景调查工作，晋升前廉政考核工作基本处于未开展现象。 B2、员工的职业亲切感严重缺失，管理组－小团队的“拉帮结派”和老员工－老兵式的“欺上压下”的现象。 B3、员工绩效奖金的未透明现象，少数人利益凌驾于多数人的利益之上的 现象。 B4、员工无明显、可视工牌，出现顾客投诉或表扬时不能到个人，管理呈现“只有处罚难道没有奖励”的现象。 √ 解决方案落地－B 二、收入模块项目 C、收银模块 ？收银环节管控缺失 C1、私自收取顾客押金，部分押金未入帐或私自进行挪用的现象。 C2、有价代金券（如台历50元、木马券、火车券、单次票等）领用－销售－结存计数，存在替代现金入帐或现金损失的现象。 C3、私自售卖零售或将小额套餐私自整合成高价套餐，利用其中差值进行舞弊的现象。 C4、收银环节的业绩比值造假，人为把握销售比值的现象。 C5、管理组私自将权限密码授权收银员，收银员盗用授权密码，导致关键节点控制失控的现象（如私自退餐，私自加票，私自合卡）。 C6、收银环节的售币机相关参数被人为篡改的现象，收银员违规使用信用卡进行套现的现象。 C7、违反相关操作规定，私自保留已激活会员卡，纯利润环节的收入损失（如续卡、补卡直接使用收银留存卡）的现象。 C8、变相操作公司销售规范，私自承诺赠送套餐顾客有价物品、游戏币的现象。 C9、部分折扣套餐如8折入会、换购未及时取消，员工私自进行折扣或将折扣差额占为已有。 √ 解决方案落地－C D、销售模块 ？销售环节乱象丛生 D1、随意增加、赠送、变更儿童次卡次数，违规赠送游玩券、使用手工登记入场的现象。 D2、员工私自让亲朋好友小孩入场或员工本人在场内带小孩的现象。 D3、私自改变公司入场操作要求，出现让130CM以上未成年人直接替代成人陪同的现象。 D4、不及时将单次票入帐，直接将多张单次票整合购买月卡、次卡的现象。 D5、电子区的加票、合卡、机器缺票出票等环节出现的舞弊现象。 D6、电子区营运环节的舞弊，如公仔机数据、彩票数据等严重偏离标准的现象。 D7、营运环节中的联合促销陈列、店内广告宣传单等出现不合规范或侵占费用的现象。 √ 解决方案落地－D 篇二：合作计划书 合作计划书 XX管理公司和XX酒店合作计划书 第一条 目的 以盈利为目的，以保证双方互利互惠的合同制合作体系 第二条 业绩合同的期限 业绩合同的有效期为9个月（即3个月的试用期和6个月的合同期），具体根据合同签订日期确定。在有效期结束前，通过之前的合作数据和结果谈判签订下期的业绩合同。 第三条 业绩合同的效力 业绩合同一旦被签署对双方就具有约束力，在有效期内不得擅自更改。如遇到对公司经营影响重大、不可抗拒的情况时（例如：自然灾害或外部环境的巨大改变）经合同双方协商，薪酬与考核酌情予以调整。 第四条 合作原则 1. 以价值为驱动：管理公司以酒店盈利为目标，进行全方位的数据信息调取，最快时间用合理的方式帮助酒店赚取利润（计算公式：总投入-现有产出=利益差）。 2. 以岗位职责为基础：全面考察酒店现有职位人员工作的合格合规合理，对不合格人员进行相应的培训辅导和面谈辅导，若还是屡