企业挂牌上市尽职调查工作底稿模板.docx

****尽职调查工作底稿企业基本情况-企业设立与历史沿革公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-1-1企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件???1-1-2企业设立时的公司章程???1-1-3改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告???1-1-4股东会、董事会关于企业改制的决议文件???1-1-5上级主管部门同意改制的批复文件???1-1-6改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等???1-1-7企业历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件???调查结论：企业基本情况-股东的出资情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-1-1企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件???1-1-2企业设立时的公司章程???1-1-3改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告???1-1-4股东会、董事会关于企业改制的决议文件???1-1-5上级主管部门同意改制的批复文件???1-1-6改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等???1-1-8企业历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件???调查结论：企业基本情况-股权变动情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-3-1历次股权变动涉及的政府批准文件1-3-2历次股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件1-3-3历次股权变动涉及到的股东股权凭证、企业股东名册、工商变更登记资料调查结论：企业基本情况-重大重组情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-4-1重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见1-4-2重组协议1-4-3政府批准文件1-4-4重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件1-4-5重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件1-4-6债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件1-4-7重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明调查结论：企业基本情况-发行人控股子公司、参股子公司的情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-5-1发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-5-2发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料调查结论：企业基本情况-员工及其独立性情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-6-1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-6-2员工花名册1-6-3执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-6-4劳动合同样本1-6-5董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明1-6-6社保证明和相关费用缴纳凭证调查结论：企业基本情况-资产权属及其独立性情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-7-1房屋所有权证1-7-2土地使用权证1-7-3商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-7-4资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明调查结论：企业基本情况-业务、财务、机构的独立情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-8-1控股股东、实际控制人与企业从事的主要业务与拥有的资产情况1-8-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-8-3控股股东、实际控制人与企业的财务部门的设置以及独立运作情况1-8-4控股股东、实际控制人与企业的采购销售部门的设置及各自运作情况1-8-5控股股东、实际控制人与企业的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证1-8-6企业关于机构独立情况的说明1-8-7企业内部各机构的规章制度调查结论：企业基本情况-商业信用情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-9-1重大商务合同及其履行