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关于企业理论之探讨 乌家培教授 2012年2月 一、何谓企业理论 二、有哪些企业理论 三、探讨企业理论之启示 一、何谓企业理论 1、企业理论是一种研究企业的实质、边界、规模、成长与发展的理论。学习企业管理，有必要了解企业究竟是什么，这种认识对选择管理的方式方法、技术和工具，以及改进管理，有特殊的重要意义。 2、对企业理论，经济学历来有较多较深入的研究，而在管理学中，往往是把企业作为现存的生产经营组织来看待的，偏重于研究企业的组织类型（如个人私有制、合伙制、公司制等）和结构（如科层型、矩阵型、网络型等），这又一次证明经济学是管理学的重要基础之一。 3、一定的企业理论总是同一定的管理理论相对应的，可以说它们之间是相互影响的。基于知识把企业视为学习型组织的企业理论，呼唤着企业的知识管理，从而产生知识管理理论。企业的协同管理及其理论，催生把企业视为复杂的协作系统的以增进综合效益的企业理论。 4、传统经济学的企业理论，认为企业是把投入变换为产出的一个“黑箱”，以追求利润最大化为唯一目的，因此就有分解工人操作以提高生产效率和降低生产成本为管理手段的传统管理学的科学管理理论，而现代经济学的企业理论认为企业是多元利益相关的统一组合，随之也就有了兼顾股东、员工、供应商、消费者等各相关方利益的现代公司治理管理理论。 5、以柯斯为代表的新制度经济学企业理论，引入交易成本、社会资本、产权和契约等因素，认为企业是市场的替代物，这个理论本身正是柯斯长期观察研究流水线生产的社会化大企业的新发现，外购不如自制，扩大了企业边界，而现在又发展到自制不如外包，又缩小了企业边界，随着企业规模的改变，企业管理必然也就发生变化。 二、有哪些企业理论 １、为简单计，大体按提出的时间，列举各种企业理论，仅就企业是什么的基本定义而不细述各自的优劣，以便更清楚地让大家了解不同企业理论的主要内容和特定背景。 ２、在以斯密为代表的古典经济学中，企业理论还只有一个雏型，它就是一群人按专业分工协作的生产体，它能提高生产率，促进交换，催生市场，但又受市场范围大小的限制。斯密的分工学说为后来出现企业理论奠定了基础。 ３、马歇尔为代表的新古典经济学提出企业“黑箱”说，认为企业是把资本、土地、劳动等生产要素，在既定技术水平下，变成市场需要的最大数量产品以获取最大限度利润的生产经营组织，只关注这个“生产函数”两端的输入与输出，而把中间变换过程视作一个“大黑箱”。该理论只重视企业的生产属性，只关注有形的“硬资源”，不考虑企业内部关系，也不考虑企业的交互关系与制度等因素。这是与当时的手工作坊、工场制、工厂制相适应的。 ４、柯斯为代表的新制度经济学提出交易成本说，认为企业是市场的替代物，是用权威和命令的行政机制取代价格机制以节约交易费用来配置资源、协调行为的经济组织，该理论关注企业的交易属性，重视人们之间的互动关系，引入了产权和契约等极其重要的概念，大大开拓了企业的治理空间，该理论对现代大企业的出现、边界和成长动力，有较强的解释力。 ５、新制度经济学的企业理论作为主流的现代企业理论，又有几个分支，如威廉姆森等人的资产专用性理论，认为企业就是运用专用性资产的组织，专用性资产是支撑交易的，其运用可降低交易成本。又如张五常等人的间接定价理论，认为企业是用间接定价来取代市场的直接定价，企业与市场一样，是资源配置的另一种手段，企业与市场可以相互替代。 ６、１９７２年阿尔钦、德姆赛茨提出团队生产论，挑战交易成本论，重申企业的生产功能，关注企业的内部结构，认为企业是需要计量、监督和激励的团队生产组织，主张把剩余控制权和剩余索取权交给企业家，企业家要能利用信息和降低信息成本，市场要有一系列契约，而企业只需一个总的契约。 ７、斯彭斯、莫里斯等人提出委托代理关系论，认为企业是由多重委托代理关系构成的组织，注重企业的内部结构，把代理成本引入企业理论，把信息非对称理论运用于企业的权力结构和激励机制，在所有权与经营权分离的情况下，根据参与约束和激励相容的原则，设计最优激励方案，避免签约前的逆向选择和签约后的道德风险，使委托人与代理人合作共赢。该理论不回答企业的产生与成长问题。 ８、为挑战股东至上和外部控制的公司治理模式，有一批学者又提出企业的利益相关者理论，认为企业是各利益相关者的整体制度安排，而非各种资产堆积。利益相关者可多维细分，如股东、雇员、债权人、供应商、消费者、社区、政府等等，统筹兼顾各方利益，促进企业可持续发展。该理论正在成为现代公司治理主要模式的基础，但有待于进一步完善和发展。 ９、随着企业社会功能的扩展，在讨论企业各群体利益的基础上，霍华德等学者还提出了企业社会责任论，认为企业是负有一定社会责任的组织，其功能不限于经济方面，如保护环境和生态，赞助社会公益和慈善事业等等。 １０、上世纪９０年代至本世纪前１０年，有