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单选题 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份转让试办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报时时间为（ ）。 B A：9：00-12：00, 13：00-16：00 B：9：30-11：30, 13：00-15：00 C：15：00-15：30 D：9：15-11：30，13：00-15：00 页码：183；解析：挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30, 13：00-15：00。 单笔权证买卖早报数量不得超过（ ）万份，申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。Ａ A：100，0.001 B：100，0.1 C：1000，0.001 D：100，0.01 页码174；解析：单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001人民币。 （ ），深圳证券交易所正式开业。 Ｂ A：1990年12月 B：1991年7月 C：1986年 D：2005年4月 页码：2；解析：新中国证券交易市场建立始于1986年，1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业；2005年4月底我国启动股权分置改革试点。 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。Ｃ　 A：证券结算风险基金 B：上海证券交易所 C：守约方 D：投资者保护基金 页码：292，解析：根据判定规则的规定，单方违约的，履约金是归履约的一方。 在网上定价发行新股的过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。Ａ A：主承销商 B：证券登记结算机构 C：证券交易所 D：证券公司 页码：154；解析：在网上定价发行新股过程中，当有效数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责摇号抽签，确定新股认购成功者。 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数为（ ）。Ｂ A：10手 B：100手 C：1手 D：1000手 页码：275，解析：申报数量为100手或其整数倍。 中国结算公司（ ）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。Ｃ　 A：每日 B：每周 C：每月 D：每年 页码：302；解析：中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。 证券公司在从事自营业务中可以（ ）。Ｄ A：内幕交易 B：操纵市场 C：出借帐户 D：建立内部报告制度 页码：196-200；解析：证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。 关于证券帐户，以下说法正确的是（ ）。Ｃ A：人民币普通股票帐户简称Ｂ股帐户 B：Ｂ股帐户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券帐户 C：证券帐户按交易所划分为上海证券帐户和深圳证券帐户 D：基金帐户只能用来买基金 页码：26；解析：人民币普通股帐户简称Ａ股帐户；Ａ股帐户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券帐户；基金帐户除用于买卖上市基金外，该帐户在深圳市场还可用于买卖上市的国债，公司债，企业债和可转债。 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（ ）。A A：人民币0.01元 B：人民币1元 C：人民币0.001元 D：人民币0.005元 页码：36；解析：债券现货交易价格最小变动单位为0.01元人民币。 中国证券会要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。B A：2006年 B：2007年 C：2008年 D：2009年 页码：87；解析：中国证券会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。B A：4，3 B：3，4 C：4，5 D：5，4 页码：153；解析： 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日，上海证券交易怕上网发行申购资金冻结时间为4个交易日，但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。 在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（ ）。A A：证券投资咨询资格证书 B：银行从业资格证书 C：咨询师资格 D：审计师资格 页码：118；解析：在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书。 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。A A：2 B：1 C：3 D：4 页码：254；解析：证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不得超过6个月。 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。B A：10% B：15% C：20% D：50% 页码：210；解析： 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额不得超过