银行员工合规检讨书.doc

银行员工合规检讨书 篇一：银行员工检讨书 银行员工检讨书 2012 年 3 月 8 日，在中午吃饭前点库时，去吃饭比较着 急（由于我们吃饭是轮岗吃，而且我是第一个吃，天气也比较凉第 2 个人去晚的话，根本没 有热乎饭吃），把点好的外币放在了一般凭证的柜子里，而且忘记了加锁！自己犯了错误。幸 好领导及时发现才没有犯下大错！就这个问题我感受并检讨如下： 现在行里正如火如荼的学习迎“百年行庆，强化内控管理”精神。里面一个个鲜活的例子和 一个个血的教训时时刻刻要清醒我们合规意思这跟弦要牢牢绷紧。就在这样紧张的学习情况 下自己还能犯下这种低级错误是多么的不可饶恕。幸好领导 领导给我指出了错误，我在各 位领导的教导下，深刻认识到我的自身缺乏基本的合规意识，操作行为不规范，没有很高的 风险防范意识。 合规经营，是商业银行管理的最起码要求，合规失效，将会给商业银 行带来巨大的商誉风险或诚信风险。然而，要做到合规，就必须从一点一滴做起，此后我一 定谨记员工的日常行为规则，清楚什么事情能干，什么事情是不能干的，一旦干了，会有什 么后果，形成合规操作的职业习惯，避免发生类似的错误。 一：不论业务多么的繁 忙，不论手头的工作多么的重要，都要坚持微笑服务。二：客户是多种多样的，素质有 高低。所以，我们在对话时要婉转，要讲究技巧。 篇二：银行合规风险自查报告 合规风险自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意 识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了 严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照必威体育精装版文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办 法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、 应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位 和基层营业网点学习的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进 行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、 有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外 账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业 务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整 改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业 务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时， 在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作 岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及 时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再 出现类似问题。 自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要 求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查， 同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电 话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务 素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共 赢”。 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成 相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范 健康可持续发展。 第三，加强学习，提高风险防控能力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极 参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学 习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素 质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务 操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线 柜员的实际操作能力。 全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规 保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、 考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象， 为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机 制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体 系”做足准备。 四．整改措施及今后工作思路 今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开 展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业 务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违 规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境， 进一步防范操作风险。 （一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更 加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求， 定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务 流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技 能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建 设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在 思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范 我社内部操作风险。 （二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职 业道德教育，规范员工言行，