期货法律法规2011-2013年综合题真题【参考】.doc

期货法律法规年真题四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内) 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答下列问题： 161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（ ）。 A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 .该期货公司注册资本不符合法律规定 .张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 .该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（ ）。 .予以批准 .不予批准 .给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 .予以批准，但应当限制其结算业务范围 163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（ ）。 .甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 .乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试 .丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 .丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（ ）的批准。 A.中国证监会 .期货业协会 .中国证监会派出机构 .期货交易所 165.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（ ）。 .在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 .请求中国证监会公告声明作废 .持登载声明向中国证监会重新申领 .公告期满后向中国证监会重新申领 166.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（ ）的规定。 A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险 .不得向客户做获利保证 .不按规定向客户出示风险说明书 .有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为 167.上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。 A.把最大涨幅幅度调整为±5% .把最大涨跌幅度调整为±3% .把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% .把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 168.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳的3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）。 .2800万元.3000万元.3100万元.3200万元 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： 169.案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ） .挪用客户保证金 .违规划转客户保证金 .收取保证金不入账 .不按照规定接受客户委托 170.案例中王某应受到什么惩罚？（ ） .给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 .给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 .给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 .给予警告，并处3万