内部审核检表--技术品质部.doc

即墨市金龙塑料复合彩印有限公司 质量管理体系内部审核检查表 NO. JL/CX-04-03 受审核部门 技术品质部 审核地点 小会议室、实验室 陪同人员 审核员 审核日期 2014.06.26 审核时间 13：30—16：30 序号 审核内容 审核要求 审核策划和结果 1 4.2.1总则 技术品质部人员对于公司质量管理体系的理解 1.现场询问相关人员对于质量管理体系的认识 通过现场与品质部长沟通，品质部长提到了很多订单评审、过程检验、原料检验等内容； 2 4.2.2质量手册 质量手册的控制情况 手册的发放、更改是否符合文件控制要求 手册发放为普及全厂，部分内容更改不及时，不符合要求。 3 4.2.3 文件的控制 现场是否能够获得公司各级文件以及各级文件的版本是否有效、受控 现场是否有《质量管理手册》以及相关的程序文件， 现场是否有公司各类三级文件，是否有效并受控。 有无《商标法》、《专利法》 1：现场有《质量管理手册》以及相关的程序文件 2：现场有公司各类三级文件，并且处于受控状态 3：现场有《商标法》、《专利法》 4 4.2.4记录控制 现场是否能够提供各级文件相关的记录，是否有各类品质技术管理记录 各级文件的发放、保存、回收记录是否完备有效； 是否有《检验设备、计量器具校准记录》 是否有《原材料检验记录表》以及是否了解不合格品控制流程 是否有完善的《客户退货/投诉处理台账》并有相关改善措施，有无记录 是否有《产品放行/作废记录》并有相关改善措施 是否有《版伤记录表》以及措施 1：现场抽查部分文件的发放和保存回收记录，确认完备有效； 2：计量器具和实验器具有内检和外检记录或报告，外检是青岛市计量检测所； 3：抽查了公司4月份—6月份的原材料检测记录表，内部出现了“让步处理”、“退货”等处理，记录表齐全。 4：有客户投诉处理台账和顾客投诉处理报告，并抽查了部分投诉记录， 5：有产品放行和作废记录，抽查了部分记录； 6：现场有版伤记录表，抽查了6月份的版伤记录表； 5 5.5职责、权限与沟通 技术部和品质部的职责权限以及巡检的职责权限的要求以及执行情况 提问品质部的工作职责，权限，有无《岗位职责说明书》 是否有巡检员职责权限的培训记录 提问品质检验员的工作职责，是否对人员进行了职责评估 技术品质部负责内部沟通的内容和方式 1：品质部岗位说明书齐全，技术部有岗位工作内容，但无岗位职责说明书文件； 2：现场有巡检员任职资格说明和授权书，但是14年没有相应的培训记录； 3：有检验员的任职资格和授权书，无14年培训记录； 4：技术品质部内部通过现场沟通和书面报告相结合的沟通方式 6 6.2人力资源 确保技术品质部员工具有该岗位职能需要 1.技术品质部人员配置是否合理 2.有无入职半年内员工的培训记录和转正评审记录 1：人员配置基本符合要求； 2：现场有新员工入职培训计划，有新员工阶段性考核记录，但是没有新员工入职培训记录， 7 7.1产品实现的策划 对新订单的形成生产计划是否参与品质及工艺要求的策划并形成有效地指导性文件 有无《新产品评审表》并跟踪会签实施的结果 抽取技术部审核的新订单的技术、工艺的参数情况 1：现场有《新产品评审表》 2：现场抽取了新订单的参数情况，只有品质技术部会签，采购部、生产部没有会签，不符合评审要求； 8 7.2与顾客有关的过程 要协同业务部与顾客进行良好、全面、充分、准确的沟通，持续满足顾客的要求 有无客户退货记录以及处理结果和改善措施 有无外来文件的存档和管理 对于客户投诉，是否及时的给与答复，查看最近一个月的客户投诉情况 1：现场有客户退货记录，现场抽取了2014.3.17南昌丽彩退货记录，记录中注明了退货原因，并有技术品质部给出的整改措施； 2：现场有外来文件的保存，例如《国家标准》 3：2014.3.27就南昌丽彩退货给予客户答复，时间跨度太长； 9 7.3设计与开发 负责产品的设计和开发并验证 对改版产品有无评审，有无记录 新版的印刷签样是否有记录 1：制版厂提供了制版工艺，并交与技术品质部评审存档； 2：新版的印刷签样齐全； 10 7.4.3采购产品验证 对采购的物资进行检验和验证，确保满足生产需求和采购要求 对生产辅料的入厂检验报告 有无原材料不合格现象，有无退货记录 1：对生产辅料的入厂有检验，但是无检验记录； 2：对于不合格的辅料进行退货处理； 1