内部审核查表.doc

內 部 審 核 查 檢 表 ISO14001 對應檔案名稱 審核內容 審核結果 (YES/NO/NA) 說 明 不符合項 報告編號 條文要素 4.2環境方針 環境手冊 環境方針是否與本公司重大因素結果相匹配？方針制定原則。 環境方針是否包含持續改善與污染預防的承諾? 環境方針是否包含承諾符合相關的環保法規及其他要求? 環境方針有無經過高階主管的簽核? 環境方針如何對大眾公開? 員工是否瞭解環境方針?宣導方式？ 環境方針怎樣定期審查? 手冊是否包含有簽核環境方針? 4.3.1環境因素 環境因素管理程式 環境因素鑒定需包括哪幾種狀態？哪幾種時間？有無依據？ 怎樣鑒定環境因素 環境因素的評估有無鑒定出重要環境因素? 怎樣鑒定與管制間接因素？ 4.3.2法律於其他要求 環境法規管理程式 1．法規如何鑒定與傳達，使員工瞭解? 4.3.3目標和指標 環境目標、指標管理程式 組織內部有無定各部門的環境目標和指標怎樣確立，建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求? 環境目標是否明確? 是否根據重要環境因素訂定? 有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求? 組織有無定期審查環境目標與指標? 4.3.4環境管理方案 環境方案管理程式 1．有無定期審查環境管理方案的進度? 2．環境方案執行完成後有無檢討其績效? 3．怎樣確保管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確? 4.4.1組織結構和職責 環境手冊 有無建立環境管理體系的組織結構? 有無指派管理代表?是否理解其環境管理職責? 有無提供人力或財務資源來實施環境管理體系? 4.4..3資訊交流 環境溝通管理程式 組織內部各部門、階層訊息傳達(或交流)的方式為何? 4.5.1監測和測量 環境監測管理程式 是否定期監視與測量會對環境產生重大影響作業或活動?本公司重大環境因素的改善狀況如何？ 是否記錄與環境目標與指標之達成績效? 4.5.4環境管理體系審核 內部審核管理程式 環境管理體系的審核是否主持定期執行? 內部審核人員的資格是否規定?並予以鑒定? 是否依規定提出審核計劃與總結？ 4.6管理評審 管理審查程式 如何定期地審查環境管理體系? 如何將相關各方的觀點納入環境管理體系的審核? 如何將法規的變更納入環境管理體系的審核? 是否將環境目標、指標及環境績效納入審查? 環境管理體系審核的結果是否納入審查? 被審核部門 管理代表 審核員 審核組長 內 部 審 核 查 檢 表 ISO14000 對應檔案名稱 審核內容 審核結果 (YES/NO/NA) 說 明 不符合項 報告編號 條文要素 4.3.1環境因素 環境因素管理程式 組織有無建立環境因素的鑒定程式? 組織有無評估環境因素對環境的影響? 環境因素的評估是否包含法規及管理要求事項? 是否有間接環境因素的評估? 環境因素是否鑒定完全? 有無考慮組織中正常和不正常運行及潛在的緊急事件? 環境因素的評估有無定出哪些重要環境因素?有無對應管制方法？ 環境因素的評估有無確認目前環境管理的執行狀態? 環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋? 環境因素鑒定時之原始數據是否保存? 重要環境因素是否有評估營運考量? 4.3.2法律於其他要求 環境法規鑑定程式 組織有無建立程式來鑒定相關的環保法規? 組織如何取得其他法規要求? 組織如何知曉環保法規的變動? 組織如何取得必威体育精装版的法規變動資料? 組織在鑒定法規符合性時,是否考慮其他相關要求(如:產業、規章、顧客要求等)? 有害事業廢棄物是否依法清運? 是否規定不符合法規時所處置方法? 是否依據本公司活動鑒定法規，怎樣宣導？ 4.3.3目標和指標 環境目標、指標管理程式 管理部門有無按程式要求訂定的環境目標和指標?是哪些？ 建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求? 建立環境目標指標時,是否根據重要環境因素訂定? 建立或審查環境目標時,有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求? 環境目標是否明確? 組織有無定期審查環境目標與指標? 目標指標量的計算方式是否合理? 目標指標是否符合持續改善之精神? 4.3.4環境管理方案 環境方案管理程式 組織內部有無建立各方案執行的職責? 有無定期審查環境管理方案的進度? 環境方案執行完成後有無檢討其績效? 有無環境管理方案執行記錄? 管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確? 4.4.1組織結構和職責 環境手冊 實施環境管理體系部門間的職責為何? 4.4.2培訓、意識和能力 環境教育訓練管理程式 對環境產生重大影響的員工,有無接受適當的培訓? 員工對環境方針是否有相當的認知?