申万宏源2014年年报(word版).docx

（证券代码：000166）二○一五年四月二十八日重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本年度报告经公司第四届董事会第三次会议审议通过。会议应参加董事 9 人，实际参会董事 9 人，其中叶梅独立董事以通讯方式参加会议，黄丹涵独立董事以视频方式参 加会议。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。三、本公司财务报告已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了 标准无保留意见的审计报告。四、本公司董事长储晓明先生，法定代表人、总经理陈亮先生，财务总监阳昌云先生 及计划财务部总经理张延强先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司 2014 年度利润分配预案如下： 为了支持公司创新业务的顺利发展，保证公司的可持续性和稳定性，2014 年度公司 不向股东派发现金红利、不送红股、也不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。（此预案尚需提交股东大会审议）六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质 承诺，敬请投资者注意投资风险。七、根据中国证监会核准的申银万国证券股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有 限公司合并方案，申银万国证券作为存续公司承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业 务、资质、人员、合同及其他一切权利与义务。申银万国证券作为存续公司，在以申银万 国和宏源证券的全部证券类资产及负债出资设立申万宏源证券有限公司后，变更成为投资 控股公司，更名为申万宏源集团股份有限公司，并于 2015 年 1 月 26 日在深圳证券交易所 挂牌上市。申万宏源集团目前主要通过全资子公司申万宏源证券有限公司开展证券业务。 鉴于申万宏源集团的企业类型、经营范围等方面都发生了重大变化，为给投资者提供 有效的决策信息，申万宏源集团 2014 年年度报告及年报摘要以存续公司申银万国证券股 份有限公司信息为主体，增加披露申银万国和宏源证券模拟合并财务数据和业务分析信息，使年报内容具有充分的相关性、重要性和针对性。 本公司提醒模拟合并财务报表使用者关注附注部分对编制基础的说明。模拟合并财务报表仅为反映假定公司于 2013 年 1 月 1 日已完成吸收合并交易的情形下公司 2014 年 12月 31 日的模拟合并财务状况和 2014 年度的模拟合并经营成果及模拟合并现金流量而编 制，供相关投资者以及有关监管机构使用。目录第一节 释义及重大风险提示.........................................................................................................2第二节 公司简介 ..................................................................................................................................3第三节 会计数据和财务指标摘要 ..............................................................................................7第四节 董事会报告 ........................................................................................................................... 15第五节 重要事项 ................................................................................................................................ 62第六节 股份变动及股东情况..................................................................................................... 103 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................... 114 第八节 公司治理 .......................................