2014积极探索勇于实践扎实推进风险岗位内控机制建设.docVIP

积极探索 勇于实践 扎实推进风险岗位内控机制建设 中航工业成飞公司 近年来，中航工业成飞公司积极探索，开展了风险岗位内控机制建设工作，取得了明显成效，现将基本作法、主要内容以及经验体会总结如下。 一、充分认识开展风险岗位内控机制建设的重要意义 中航工业成飞公司领导班子历来高度重视反腐倡廉建设工作，为了更有效地加强党风廉政建设，2007年启动了对风险岗位内控机制建设的探索。公司纪委认识到风险岗位内控机制建设是惩治和预防腐败体系建设向纵深推进过程中的一项必要举措，是反腐倡廉建设一个有力的支撑形式，是深入推进企业全面风险管理机制建设一个很好的载体。表现在：一是反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性特点，要求我们以更加坚决的态度、更加有力的措施、更加扎实的工作，不断深化企业党风廉政建设和反腐败斗争；二是在充分看到反腐倡廉建设已经取得显著成效的同时，更要深刻认识到惩治和预防腐败体系建设过程中面临的一些实际困难和问题，这也需要我们不断地开拓进取，勇于创新，大胆实践，以增强企业反腐倡廉工作的长效性和实效性；三是加强对企业风险岗位管理的研究，防范风险岗位人员的不廉洁风险，更是国有企业有效预防风险面临的一个重要现实问题。从近年来披露的国有企业经济违法违纪案件看，几乎都与有影响力的岗位有关，几乎都是具有一定的决策权、决定权，或者掌控各种资源的调配权，或对外经济交往频繁的管理者。这些风险岗位人员多半是企业中、高级管理人员，不少是“三重一大”的决策者、执行者、检查者，其整体作用的发挥对企业的发展影响极大。控制住了这部分关键岗位，把握住了这部分关键人群，能有效地减少和规避由于人的不廉洁风险给企业持续发展带来的不确定因素。 二、开展风险岗位内控机制建设工作的整体设计及具体办法 开展风险岗位内控机制建设工作需要首先做好整体设计，并明确相应的具体办法。 （一） 整体设计 整体设计是指对要建立的风险岗位内控机制进行系统谋划与规划，确定机制建设应包括哪些基本内容（必须物）和辅助内容，并明确其相互之间的关系。中航工业成飞公司风险岗位内控机制建设至少包括三个基本内容，即《风险岗位管理目录》、《风险岗位管理办法》、《风险岗位内控考评标准》，这是该机制建设的制度基础和前提。其中，目录是内控的对象，即“管什么”；办法是内控的方法，即“怎么管”；标准是内控的标杆，即“管得怎么样”。三者相辅相成，缺一不可，共同构成风险岗位内控机制建设的制度核心部分。作为辅助内容，是指除上述基本内容外辅助性的内容，主要包括：风险岗位风险因素及防范措施一览表、风险岗位风险点汇编、风险点写入岗位说明书、风险岗位人员签订的廉洁从业承诺书、差异化教育实施方案、廉洁档案以及管理办法规定的其他配套表格等相关材料。 （二） 具体办法 1.组织保证。按照职责分工，由中航工业成飞公司党委、行政主管领导负责风险岗位内控机制建设工作。根据公司纪委张立力书记的要求，2007年成立了由纪检监察部部长李国祥任组长、纪检监察部副部长张军、党委组织部副部长卢建勋任副组长，两单位抽调4名同志任组员强有力的课题调研工作组。 2.建设方向。通过组织广泛深入的调研，逐步建立《风险岗位管理目录》、《风险岗位管理办法》、《风险岗位内控考评标准》，形成长效的风险岗位内控机制。 3.具体思路。通过广泛的实际调查研究—确定风险岗位管理目录—制定风险岗位管理办法及其相关配套制度—建立《风险岗位内控考评标准》。 4.实施方法。课题立项，通过组织广泛深入的调研—将课题调研成果转化为公司的顶层管理制度—执行制度形成长效机制。 5.操作步骤。操作步骤大致三个阶段，即开展理论研究、组织内外调研、形成制度规范，图示如下： 三、开展风险岗位内控机制建设要做好的各项工作内容 根据风险岗位内控机制建设整体设计及具体办法，中航工业成飞公司纪委于2007年下半年正式启动了风险岗位内控机制建设工作，按照既定的目标，加强了组织领导，明确了工作思路，制定了实施计划，积极探索，勇于实践。 (一) 开展理论研究 就是对开展风险岗位内控机制建设的必要性、可行性、操作性进行理论探讨，尤其是对风险岗位管理现状、存在问题以及现实意义进行实际分析，提出建立风险岗位管理机制的管理原则、基本方法与步骤以及其他一系列的对策，为实际开展风险岗位内控机制建设奠定理论基础。中航工业成飞公司前期开展的《国有企业风险岗位管理实践探索》（见附件1）于2009年3月荣获原中国一航纪检监察研究课题优秀成果二等奖。 （二）组织内外调研 中航工业成飞公司纪委于2007年启动风险岗位管理调研以来，先后组织了一系列的内外部调研工作。 1.2007年7月，课题组对整个调研活动进行了整体策划，制订了《公司风险岗位内控调研工作思路》。10月，党委副书记、纪委书记张力立带队，组织纪检监察部、党委组织部