安徽舒城农村合作银行合规建设推进年活动实施方案.docVIP

安徽舒城农村合作银行合规建设推进年活动实施方案 一、组织领导 舒城合行下发舒农合银〔2008〕41号文件，成立了合规建设领导小组。董事长郑耀强任组长；王祥圣任副组长；成员由孔凡宏、朱卫星、朱建华组成。领导小组下设办公室，朱建华同志兼任办公室主任，合行各职能部门负责人为办公室成员，负责整章建制等合规建设的具体工作。 二、明确工作职责权利 合行根据上级开展合规建设要求，由监事长朱建华同志负责，由稽核部具体实施，其他各相关职能部门参与。 （一）宣传发动工作。利用合行门户网站、简报、文件等手段向全体职工宣传报道合规建设推进年活动进展情况和具体要求，营造合规建设氛围（2008年5月至7月）。 （二）开展审计检查工作，结合日常稽核。主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险（2008年6月至8月）。 （三）组织各部门梳理整合合行的规章制度和操作规程，适时修订合规手册、内部行为准则或各项操作程序，使其符合合规法律、规则和准则的要求，并具有较强的执行力（2008年9月至11月）。 （四）合规建设领导小组办公室向合行领导班子陈述和披露合规建设调查结果（2008年12月）。 （五）合规建设领导小组办公室向上级管理部门报告合规建设情况（工作进程、简报、总结等），将本年度合规建设推进年活动相关情况全面总结，形成文字材料上报上级管理部门（2009年2月）。 三、建立合规建设长效机制 （一）搭建合规文化建设组织保障体系，深入开展合规建设。合行成立合规建设领导小组，就我行的合规机制建设情况深入开展摸底调查，疏理业务流程和环节的合规风险点，明确目标任务，确立“建章立制—强化执行—全面合规”的正确思路。 （二）加强合规文化的宣传，营造合规建设氛围。合行及各分支机构全面做好宣传发动，认真组织开展合规建设年的活动，将合规建设与标准行社创建有机相结合，更新观念，推行问责制、举报制，完善合规风险管理。及时编发内部管理动态及合规建设活动信息，通过发出检查情况通报，整改处罚通知书等手段，推行问责制，引发员工风险意识，更新观念，营造合规建设氛围。 （三）规范管理，继续抓建章立制工作。合行成立合规建设领导小组、标准行社建设领导小组等机构，要求管理部门及各分支机构对现有规章制度进行专项清理和评价，健全各项规章制度，完善业务操作流程，抓好“立规”，达到制度化、规范化，做到“业务开展，制度先行”。 （四）加强员工的培训学习，大力强化“执行力”。各职能管理部门结合自身职能，切实制定对业务人员及管理人员培训计划，并组织实施。建立考评测试机制，提高员工业务水平及防范意识，促进执行。 （五）继续开展防范操作风险的检查活动。合行制定检查方案，采取有力措施进行自查，并派出检查组，对全辖网点各项经营活动、内控制度建立和执行情况进行常规与专项稽核检查，采取边查边纠的工作方法，实施教惩相结合的工作措施，促进“全面合规”。 （六）将合规纳入绩效考核范围。合行要求通过合理考核项目及比重设计，摒弃过往单纯追求利润的价值取向，要求员工在业务拓展与遵循合规方面取得良好的平衡，并通过激励约束机制，旗帜鲜明地倡导诚信合规、惩处败德违规，充分体现对合规价值的鼓励和重视，考核评价各部门、分支机构的负责人时，将其合规风险管理能力列为重要考核内容。 （七）建立举报机制。合行结合实际，设立案件专项治理、治理商业贿赂、反洗钱、业务服务等举报监督电话，这一措施是对“合规人人有责”的具体落实，强调了员工应从维护诚信精神的角度，自觉地向信用社管理层指出存在的问题，从而体现“四个负责”，即“员工对员工负责，员工对单位负责，单位对员工负责，单位对社会负责”。 （八）把合规建设推进活动作为合行发展的一个新起点，通过开展活动和建立合规建设长效机制，提高合行合规风险管理能力，以合法经营促效益发展，推进舒城合行各项工作又好又快发展。 二〇〇八年六月三日 舒城农村合作银行合规建设推进年活动安排 阶段 活动内容与形式 部门责任分工 时间安排 宣传发动阶段 1 成立组织，制定方案 办公室负责拟文 5月中旬 2 召开动员会 办公室负责 5月中旬 3 加强宣传，进行动员 办公室负责网站对外宣传 5-7月 4 组织学习、培训活动及案例警示 活动小组办公室及人力资源部 6月份开始 5 开展合规竞赛或知识测试 活动小组办公室 7-9月 组织实施阶段 1 开展风险排查 审计稽核部负责 6-8月 2 修订完善制度 活动小组办公室牵头组织各部门 9-11月 3 根据排查情况开展整改落实 风险管理部、财务科技部、稽核部、监察室、综合管理部 8-11份 4 对阶段性开展情况通报 活动小组办公室 11月份 总结提高阶段 1 组织开展合规工作评估 活动小组办公室 2008年11月份-200