公司法律风险管理体系建设的思考(果上海分公司 朱波尔).docx

公司法律风险管理体系建设的思考上海分公司 朱波尔党的十八大以来，中央明确提出“推进依法治国、依法执政、依法行政，建设法治国家、法治政府、法治社会”的重要要求，十八届三中全会作出“推进法治中国建设”重大决定，同时，公司当前面临引战上市、提质控险、转型升级，完善治理体系，提高治理能力等一系列重大战略任务，赖董事长提出打造一流资产管理公司，必须将“依法治企”置于公司发展战略的高度，因此，本文主要从公司法律风险管理体系建设的角度进行了初步思考。一、法律风险管理体系建设的内容（一）主要内容 法律风险管理体系是公司在实现战略目标的过程中，为了合理、有效地控制公司面临的法律风险而建立的，由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。法律风险管理体系建设的整体思路是运用科学的工具和方法，全面客观地识别和分析公司所面临的法律风险，统筹制定风险控制措施，并根据措施要求建立或完善相关制度、流程。在控制措施落实完成后，对风险控制的实施情况进行总体评估，并根据评估结果对体系进行滚动更新和完善。法律风险管理体系主要由三个部分构成，即法律风险的分析、法律风险的控制和法律风险的控制实施评估。其中，分析部分的功能是通过科学的方法对法律风险进行识别和测评，全面、系统地认识、分析公司面临的法律风险；控制部分的功能是依据法律风险分析的结果，制定、实施合理的法律风险控制措施，实现对法律风险的有效控制；实施评估部分的功能是通过对控制实施的状况进行评估，实现对法律风险控制的改进和体系的更新。三个部分相互作用，循环往复，形成一个动态、闭环的管理体系。（二）主要特点1、风险识别的系统性。法律风险管理体系对公司法律风险的识别是结构化的识别、全方位的识别。通过对法律风险的准确分类，按照公司的内部管理职能和运作流程，全面梳理公司实际经营管理中可能面临的法律风险，改变了传统法律风险识别基本依靠公司法律顾问或外聘中介机构个人的能力和经验的状况，使法律风险的识别成为一项规范性的工作。2、风险分析的定量性。法律风险管理体系的一个突出亮点，是改变法律风险不可量化的观念，对所有识别出来的风险进行了量化测评，将具有不同法律性质、分散在不同领域和不同部门的法律风险，统一用可能性、损失度和风险期望值来衡量，从而使各种风险之间具有可比性，能够从管理角度区分出轻重缓急，使公司法律工作找到了从事后救济到事前防范的切入点。3、风险控制的整体性。法律风险产生于公司具体的经营管理活动（包括成熟业务和创新业务），对于法律风险的控制也必须落实到公司经营管理的第一线，包括分公司和子公司。法律风险管理体系把法律风险管理看成公司全体部门和员工工作的应有职责和义务，风险管理不再完全依赖于公司法律部门，而是部分分散到所有的业务和管理部门。通过体系的实施，可以把过去似乎不可能实现的各个岗位、各个环节的法律风险管理控制责任明确起来，在纵向上将风险的防范和控制延伸到公司经营管理由始至终的各个环节，在横向上将风险防范和控制的职责落实到公司的各部门、各岗位，从而使法律风险的管理真正成为全面管理、全体管理、全过程管理。4、体系运行的持续性。法律风险伴随着公司成立、发展、终结的整个周期，法律风险的管理和控制是一项长期性的工作，不可能一蹴而就。法律风险管理体系是一个闭环的、动态的运行结构，它会根据内外部环境的变化和运行的周期，进行不断的调整和优化，保证风险体系始终适应公司发展的需要。在公司面临转型发展的关键时期，特别是未见成为上市公司和公众公司的情况下，法律风险管理体系将起到越来越重要的位置。二、法律风险管理体系建设的方法1、法律风险管理体系建设过程中应坚持了全员性、实用性和长期性三个原则。首先，法律风险管理体系建设的一个重要目的是让各个部门和岗位能够对自身面临的法律风险有更清晰的认识和了解，同时能够将风险管理的职责分解到各个部门和岗位。因此，在体系建设过程中，充分利用调研、访谈、培训、交流等手段，让所有和法律风险相关的领导和员工都能够参与到体系建设中来，实现风险管理的全员参与。其次，建立法律风险管理体系的根本目的在于提升法律管理工作水平和有效降低公司法律风险。因此，在体系建设过程中始终密切结合公司的经营管理活动，从实际需要出发，注重项目成果的操作性和实用性，而不过分追求理论性和完整性，以保证体系建设的实效。最后，法律风险是随着公司内外部环境不断变化的，需要长时期的跟踪和关注，风险的控制也不是一蹴而就的，需要循序渐进，逐步实现。因此，不能把体系建设当成一个一次性的项目，搞一阵风式的运动，而是作为一项长期性的工作来开展，定期对体系进行滚动更新，按计划逐步实现对风险的有效控制，真正实现风险防范的长效机制。2、从方法层面，公司法律风险管理体系的建设可以考虑初步分为三个阶段。第一阶段的主要工作是对法律风险进行识别、测评和分析并制定重大法律风险控制计划，