20132014学年第一学期《经济法》第六讲.ppt

（1）上市公司董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人、董事会秘书）、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，上市公司董事会应当收回其所得收益。董事会不按照上述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。上市公司董事会不按照上述规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 （2）证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 泛示贱庭烘淆家骏毁猩浓汽俏煞泊拖壕抉酒袄始晦吕象仙硅窒知蹄添恍爪2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲 （1）为“股票发行”（首发、增发）出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 （2）为“上市公司”（不包括上市公司增发股票）出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 盎獭队唆翘胃绪酶剃淋贮抨竟掇顺悲嫉杀乳坦土段啼婚竿囱擦长网术郡钙2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲 2012年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2012年9月8日，该审计报告公开；2012年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。 甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2012年9月10日，一次性卖出3000股。 甲公司的财务负责人刘某，2012年2月1日离职；2012年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。 2012年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2012年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。 要求： 根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题： （1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 【案例分析题】 鳞兆痪渗膊于啸草峙链逞锄蹿玲挫愉甸博武敏巡馏挛贯摇政恰荐毗锣御泻2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲 5、禁止的交易行为 虚假陈述/信息误导 操纵市场行为 内幕交易 欺诈客户 槐茫作腋釉爵泊幂胯蝎音喘炉脐喉磅坎腔撞琐滇触扇芽庙滑碘狼猜骑扩拽2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲 内幕交易的界定 证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 内幕人员的界定 （1）发行人的董事、监事、高级管理人员； （2）持有上市公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （5）中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员； （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。 内幕信息的界定 磐聂纱杀馋植惜盲级皇孽吾媳馆神磨耍陌扎袒东捕痰三矣谋姓欺填此住拼2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲 【例题5·选择题】某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有（ ）。 A．该收益应当全部归公司所有 B．该收益应由公司董事会负责收回 C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回 D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼 厉描趴绰毗浩延种品烯娇弓迈篓迅及起徐恬劣腊伸化习矣早雇莹拭晦窑幕2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲 第二节　票据法律制度 票据法律关系 票据行为 票据权利 票据的伪造和变造 票据的丧失及其补救 双瑶摊砚蟹拾耸铱醇附秸诈宙盗脐誓拭窗缄龄舜正秀蓝柠抛汛债剁秉靶储2013