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證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表（94.03兼營顧問業務）
編號 作業項目 修 訂 後 內 容 修 訂 前 內 容 修訂說明 CA-18700
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證券商兼營顧問業務
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一、作業程序：
公司經主管機關之許可，得兼營證券投資顧問或期貨顧問業務(以下簡稱顧問業務)，並以主管機關核可之種類範圍為限。
（一）證券商兼營顧問業務整體規範：
1.顧問業務部門所提供之研究報告，該部門以外之人員不得參與擬訂或複核。
2.顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始二小時得進行該研究報告所建議標的之買賣；另於市場交易時間內公開之研究報告，應於次一營業日市場交易時間開始二小時後方得進行買賣建立門禁管制留存進出紀錄備查
1.公司兼營證券投資顧問業務者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務人員辦理之。顧問部門之設置，應依業務規模、經營情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任之經理人及業務人員，除內部稽核人員得由證券商部門登記之內部稽核人員兼任外，應符合「證券投資顧問事業管理規則」「證券投資顧問事業管理規則」建立門禁管制留存進出紀錄備查證券投資顧問事業證券投資顧問事業管理規則
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