2014资本项目信息系统答疑外汇局第三期.docVIP

资本项目信息系统问题解答 （外汇局第三期） 一、银行常见问题 问题1：银行报送跨境贸易人民币结算的远期信用证数据时，“是否经外汇局特批不需占用指标”怎么选择？ 答：“是否经外汇局特批不需占用指标”栏选“否”。由于跨境贸易人民币结算相关的远期信用证在人民币跨境收付信息管理系统中办理登记，因不纳入现行外债管理，系统会主动将这部分数据剔除，不占用银行外债指标。 问题2：银行在报送外债定期存款子账户信息时，账户性质选择什么？ 答：外债定期存款子账户的账户性质选“2421 资本项目-定期存款户”。 问题3：银行在报送“境内非银行金融机构的FDI外汇资本金收入境外资金”和“境内非银行金融机构的FDI外汇资本金结汇”数据时，“业务编号/核准件编号”怎么填? 答：银行在报送“境内非银行金融机构的FDI外汇资本金收入境外资金”数据时，业务编号/核准件编号应填写N/A。 在报送“境内非银行金融机构的FDI外汇资本金结汇”数据时填核准件编号,其前两位为11。 相应的，《国家外汇管理局关于推广资本项目信息系统的通知》（汇发[2013]17号）附件1中“FDI对内义务出资”部分修改为： 业务条线名称 业务内容 业务编号/核准件 业务编号/核准件编号前两位 说明 FDI对内义务出资 外汇资本金账户开户/变更/关户 账户开户/变更/关户核准件 11 仅适用于开户人为境内非银行金融机构专用 外汇资本金账户开户/变更/关户 业务编号 14 仅适用于开户人为境内非金融机构 FDI外汇资本金收入境外资金 FDI外汇资本金收入境外资金退款（超限额退款） FDI资本金账户接收境内划入的各类账户资金 FDI资本金账户接收境内划入资金的退款（超限额退款） 问题4：银行在报送外债-远期信用证项下的数据时，应该远期信用证代开证行，还是委托开证行报送远期信用证的外债数据？ 是在开证时报送，还是承兑时报送？ 答：由代开证行报送。在远期信用证承兑时报送数据，如果分多次承兑，需要分开报送。 问题5：银行在报送境外担保项下境内贷款（外保内贷）数据时，中途取消了境外担保，怎么报送？ 答：在变动及履约信息中将“担保责任余额”栏填“0”报送。 问题6：在报送账户信息时，开户主体由境内个人变成了境外个人（境外非居民），原账号信息没变，怎么报送账户信息？ 答：按客户的新身份将原账户信息修改后报送。 问题7：银行在资本项目中无法查看FDI企业的年检状态，如何处理？ 答：可以在直投系统中的“利润购付汇登记备案”功能中查询。由于今年的FDI年检仍然在直投系统中进行，因此需要通过直投系统的银行端功能查询。目前，直投系统银行端的“利润购付汇登记备案”功能已经开放，可以查看FDI企业的年检状态信息。 注意：“利润购付汇登记备案”功能只用于查询FDI企业年检状态，不能办理业务。 二、外汇局常见问题 问题8：外汇局可否新建或修改异地主体档案信息？ 答：可以。外汇局可以异地新建主体档案信息，在新建时通过“所属外汇局”选择主体所属分局即可。 如果要修改异地企业的所属外汇局信息，须通过属地外汇局做 “主体管理-主体迁移管理”功能完成。因为企业的所属外汇局信息修改，相当于企业主体属地迁移，部分延续性业务的属地也会随之变化。因此，这项操作只能通过当前属地外汇局进行迁出、目的外汇局进行迁入来完成。 问题9：ODI企业登记时，出资方式“境外解决”是否会自动进入实际出资。 答：是。以下出资方式均会在对外出资协议登记完成后自动到位，即直接进入实际出资： 已汇出前期费用金额-股权 境内资金-其他-股权 境外解决-其他-股权 已汇出前期费用金额-债权 境内资金-其他-债权 境外解决-其他-债权 问题10：县支局所属企业办理业务，如果县支局没有业务人员，其业务是通过中心支局办理，是否需要主体迁移再办理业务？ 答：中心支局用县支局管理员身份建立县支局操作员，用县支局操作员进去办理，无需做主体迁移。各分局应在内控制度中对对此类业务相关的内控问题予以规范。 问题11：《国家外汇管理局关于发布外债登记管理办法的通知》（汇发[2013]19号文附件2《外债登记管理操作指引》）， “十三、银行为非银行债务人办理资金类划转外债提款”的注意事项“银行应及时在资本项目信息系统反馈非银行债务人的提款信息”是否需要处理。 答：外债提款已经通过跨境收支、境内划转等信息的申报反馈，银行应督促债务人在进行上述申报时在“外汇局批件号/备案表号/业务编号”栏位准确填写相应的业务编号。银行无需在资本项目信息系统另行反馈。 问题12：银行分支机构撤并造成金融机构标识码变化和账号升位时，原来数据怎么处理？ 答：银行如遇网点撤并并导致账号所属金融机构标识码变更的或者由于机构调整账号升位的，银行需向所在地外汇局提出正