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能源与绿色社会 第十一章 政府在技术创新中的作用 参考资料 约翰.多伊奇，理查德.莱斯特著，《技术制胜—能源与环境技术的应用》，中信出版社，2012年，北京。（第十五章） 杨洵, 师萍，中国政府科技投入对企业研发支出的影响，《云南社会科学》2006 年第1 期，62-65页。 仇怡，郑毅，我国政府财政研发投入的现状与国际比较，《财政研究》2006年第3期，80-81页。 第十一章 政府在技术创新中的作用 政府的根本宗旨 美国研发经费来源 政府应该在技术创新的研发阶段起作用 1. 研发的分类和创新 2. 政府干预支持创新的理论依据 3. 政府支持创新的政策工具 通过财政和货币政策提供一个稳定的宏观经济环境对创新是最重要的影响因素之一。 全方位的强大教育计划，将扩大培训有素的科学家、工程师和技术人员的供给，以及受过更好教育的劳动力的供给，使创新更加可能。 政府在知识产权归属方面的政策对创新有巨大的影响。 例如，美国1980年通过了《贝多法案》(Bayh-Dole)，授予大学在政府资助的研究项目中所获成果的专利权，使大学的专利数量迅猛增长，相应的技术许可量也增长了，如大量授予创业公司，大学和个人投资者共享专利权。 4. 国际比较 5. 中国政府在研发投入中的作用 我国学者针对提升创新能力进行了深入研究 例如，杨洵等在国家自然科学基金资助下进行了“我国RD 投入的绩效分析与制度支持研究”。研究结果表明： 总体而言, 政府科技投入的杠杆作用要大于挤出效应。尤其是政府对科研机构的资助将对企业研发支出具有较强的促进作用,其弹性系数为1.007, 即政府对科研机构每资助1 元, 企业会相应追加研发支出1.007 元。 政府对企业研发进行直接资助和向高校提供研发资助会对企业研发支出产生挤出效应, 相应的弹性系数分别为-0.043 和- 0.132, 即政府向企业每资助研发经费1 元, 企业将减少研发支出0.043 元; 政府向高校每资助研发经费1 元, 企业将减少研发支出0.132 元。 我国政府对研发的间接资助( 资助科研机构) 要比直接资助企业更有效。 * 1. 研究的分类和创新 2. 政府干预支持创新的理论依据 3. 政府支持创新的政策工具 4. 国际比较 5. 中国政府在研发投入中的作用 政府的根本宗旨：保护和改善公共福利 捍卫国家安全 努力提高公民的经济福利 保护公共健康、安全和自然资源 ——技术进步在这些领域起到举足轻重的作用！ 发明和技术开发只是整个技术创新的步骤之一。 发明紧接着要付诸实施，而实施的过程是复杂的，具有很大的不确定性且很昂贵 政府的资助多少合适？——没有精确的答案！ 任何研发项目或规划所产生收益的特征和时间都充满了不确定性。这常常作为调动公共资源的原因——政府可以冒这个险，但企业不会。 线性创新模式 斯托克斯研发矩阵 1. 研发的分类和创新 常用的描述研发的方法：把不同类型的研发活动研一条轴排列，轴的一端是基础，另一端是应用。 线性创新模式 把创新过程视为一个在时间上有序关系的过程。 1. 研发的分类和创新 线性创新模式 依据该模式分类管理项目： （1）基础研究 （2）探索研究 （3）高级研发 （4）工程开发 （5）系统开发 线性创新模式在美国高等教育体系中的体现： 将教育项目组织为不同的学院： 科学——理学院 工程——工学院 管理——管理学院（商学院） 在我国教育体系中的体现： 理科 工科 ……？我国在创新模式的建立方面还很不成熟！ 1. 研发的分类和创新 线性创新模式的成功案例及相关背景 案例：1960-1990的30年中，通过将物理学等领域的基础研究成果（半导体、激光、超导等）的应用和开发，美国在卫星、航空器和计算机方面取得了前所未有的成就。 背景：冷战时期美国不断寻求比其对手苏联更为先进的军事装备。高技术的优良性能比成本更重要，因其客户是政府而不是商业化市场。创造新思想被视为创新的主要任务，而实施却被认为是相对简单的。 1. 研发的分类和创新 线性创新模式的不足 线性模式中以基础带动应用：强调思想创新而忽视实施过程管理将导致产业部门的生产率难以提高。 20世纪80年代以来，美国产业部门的生产率很难提高，而日本的企业，在汽车、电子产品、半导体和其他产品上占据了越来越多的美国和世界市场份额。 线性模式中以应用引导基础：当政府技术优先政策从提升国家安全转变到促进居民经济福利，开始强调下游的、更接近于实际应用的技术研发活动时，基础研究可能会受刻意与特定经济终端相连所累。而且，政府在产业政策中的作用也是令人怀疑的，因为政府无法成功地挑选技术优胜者。（优胜全应交给市场决定） 1. 研发的分类和创新 斯托克斯矩阵 （1）政府在提供公共服务过程中需要特定技术。例如国防、执法和税收等； 政府支持的国防研发成果，不仅能对保障