公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书【参考】.doc

公路水运工程试验检测机构 换证复核作业指导书 （2013年版） 交通运输部工程质量监督局 2013年4月 目 录 1 目的 3 2 适用范围 3 3 核查依据 3 4 职能划分及核查重点 3 4.1职能划分 3 4.2现场核查重点 3 5 核查组组成及核查组成员的职责 4 5.1 核查组的组成 4 5.2 核查组成员的职责 4 6 换证复核核查程序 6 6.1 初审 6 6.2 核查策划 7 6.3 预备会议 7 6.4 首次会议 7 6.5 现场总体考察 8 6.6 分组专项考核 9 6.7 核查组内部会议 13 6.8 与检测机构沟通 14 6.9 末次会议 14 6.10 提交现场核查资料 15 6.11 现场核查结果处理 15 7 增项复核核查程序 16 8 多项换证复核合并核查注意事项 16 9 现场核查时常遇问题的处理 17 9.1 涉及能力验证的项目核查 17 9.2 移动设备的核查 18 9.3 对场所分散实验室的核查 18 9.4 现场核查发生危及人身健康安全和环保情况的处理 18 9.5 中止现场核查 18 9.6 对不符合相应检测能力要求的项目（参数）的处理 19 9.7 检测机构整改工作超过预定时间的处理 19 9.8 其他 19 10 核查纪律要求 20 附表Ⅰ 换证复核初审意见表 21 附表Ⅱ 公路水运工程试验检测机构换证复核综合类用表 22 附表Ⅱ-1 公路水运工程试验检测机构换证复核现场试验考核参数选取表 22 附表Ⅱ-2 换证复核现场核查工作备忘录 23 附表Ⅱ-3 换证复核现场核查工作情况汇报表 24 附表Ⅱ-4 核查组长适任性调查表 25 附表Ⅱ-5 核查专家适任性调查表 26 附表Ⅱ-6 现场核查整改报告确认表 27 附表Ⅱ-7 现场核查资料汇总表 28 附表Ⅲ 公路水运工程试验检测机构换证复核现场工作用表 29 附表Ⅲ-1 现场核查会议签到表 29 附表Ⅲ-2 公路水运工程试验检测机构换证复核基本条件核查表 30 附表Ⅲ-3-1 公路水运工程试验检测机构换证复核评分表 31 附表Ⅲ-3-2 公路水运工程试验检测机构水平测试现场评分细化表 32 附表Ⅲ-4 检测机构主要人员审查表 33 附表Ⅲ-5 检测机构仪器设备现场检查表 34 附表Ⅲ-6 检测机构检测报告核查缺陷表 35 附表Ⅲ-7 检测机构主要业绩核查表 36 附表Ⅲ-8 现场考核技术人员评价记录表 37 附表Ⅲ-9 现场考核试验情况记录表 38 附表Ⅲ-10 现场核查专家反馈意见表 39 附表Ⅳ 公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查报告 40 附表V 增项现场复核用表 48 附表V-1 公路水运工程试验检测机构增项换证复核现场评分表 48 附表V-2 公路水运工程试验检测机构增项换证复核水平测试现场评分细化表 49 1 目的 为规范公路水运工程试验检测机构换证复核工作，统一工作要求、工作方法和工作程序，保证换证复核工作客观、公平、公正，特制定本作业指导书。 2 适用范围 本作业指导书适用于公路水运工程试验检测机构（以下简称检测机构）的换证复核工作。 3 核查依据 （1）《公路水运工程试验检测管理办法》（交通部令2005第12号） （2）《公路水运工程工程试验检测等级标准》（交质监发[2008]274号） （3）《公路水运试验检测机构等级评定程序》（交质监发[2008]274号） （4）《公路水运工程试验检测机构换证复核细则》（质监综字[2013]7号） （5）《实验室资质认定评审准则》(2006年7月27日 国家认监委 国认实函(2006)141号) （6）《交通运输部关于进一步加强和规范公路水运工程试验检测工作的若干意见》（交质监发〔2013〕114号） 4 职能划分及核查重点 4.1职能划分 试验检测机构换证复核是指试验检测等级证书有效期满，根据试验检测机构申请，由原发证对其与所持有证书等级标准的符合程度、业绩及信用情况以及是否持续具有相应试验检测等级能力的核查。负责公路工程综合类甲级、专项类和水运工程材料类、结构类甲级的换证复核工作以及属于部质监局的试验检测项目增项复核工作。负责本公路工程综合类乙、丙级和水运工程材料类乙、丙级、水运工程结构类乙级的换证复核工作。 质监机构可派员对核过程监督。负责公路工程综