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期货从业人员执业行为准则修改对照表 注1：“原征求意见稿”中下划线部分为删除内容。 注2：“修改后的准则”中加黑部分为拟新增或者合并内容。 注3：原稿中一字未改的，“修改后的准则”中不再体现。 原征求意见稿 修改后的准则 备注 第一章 总则 第一条 [依据] 为维护期货市场秩序，督促期货从业人员更好地履行职责，保持应有的职业行为规范及不断提高执业水准，根据国家有关法律、法规以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。 第一条 为维护期货市场秩序，促使期货从业人员更好地履行职责，保持应有的职业行为规范及不断提高执业水准，根据国家有关法律、法规、规章以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。 第二条 [定义] 期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在其业务及相关活动中应当遵守的行为准则，是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。 第二条 本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的义务性和禁止性要求，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员违反纪律的处分依据。 第三条 [适用范围] 本准则适用于期货经营机构的期货从业人员。期货经营机构是指《期货从业人员资格管理办法（修订）》第三条所列机构，期货从业人员是指《期货从业人员资格管理办法（修订）》第四条所列人员。 第三条 本准则适用于期货经营机构的期货从业人员。期货经营机构、期货从业人员分别指《期货从业人员资格管理办法》（修订）第三条所列机构、第四条所列人员。 第四条 [效力] 期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在执业过程中必须遵守的义务性和禁止性要求，是期货从业人员的执业纪律，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员违反纪律的处分依据。 本条删除 原第二、第四条合并至修改后的第二条 第二章 基本准则 第五条 [准则1] 合规经营 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守协会自律规则、期货交易所有关规则，遵守所在期货经营机构的规章制度，禁止有以下行为： 操纵期货交易价格； 欺诈客户； 内幕交易； （四）协助或协同他人从事违法违规活动。 第四条 [准则1] 合规执业 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证监会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，禁止有以下行为： （一）操纵期货交易价格； （二）欺诈客户； （三）内幕交易； （四）全权代理； （五）协助或协同他人从事违法违规活动。 第六条 [准则2 ] 公开、公平、公正 期货从业人员在执业过程中，应坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。 公开是指期货交易信息的公开化和交易的透明度； 公平是指交易活动的参与者都享有平等的法律地位，其合法权益都应得到公平的保护； 公正是指对期货交易的参与者都应给予公正的待遇，对违法违规行为的处罚，对期货交易纠纷和争议的处理，都应当秉公进行。 第五条 [准则2 ] 公开、公平、公正 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。 第七条 [准则2 ] 诚实守信 期货从业人员应本着对期货交易各方高度负责的精神，诚实守信，恪尽职守，维护期货从业人员的职业声誉，促进期货市场稳健运行。 第六条 [准则3 ] 诚实守信 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，维护期货从业人员的职业声誉，促进期货市场稳健运行。 第八条 [准则4] 勤勉尽责 期货从业人员在执业过程中，应当以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度向客户提供服务，维护客户的合法权益。 第七条 [准则4] 勤勉尽责 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度向客户提供服务，维护客户的合法权益。 第九条 [准则5] 保守秘密 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行必威体育官网网址义务，不得泄露、传递、暗示他人，但下列情况除外： 有关法律、法规要求公布的； 政府监管部门、协会和期货交易所通过规定工作程序进行检查的； 期货从业人员在执业过程中可能被无辜地牵涉到他人违法违规行为时，为保护自己的合法权益而必须公开的。 期货从业人员对客户服务结束后，仍有必威体育官网网址义务。 期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对了解到的客户秘密信息也负有必威体育官网网址义务。 第八条 [准则5] 保守秘密 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、客户