(科斯论文《企业的性质》.docVIP

科斯企业的性质 中文 作者科斯 过去经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰在建立一种理论时经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察然而这种考察不仅对于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不可少的而且对于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的例如值得一提的是企业这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同1由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开始分析的倾向2因此就更有必要不仅对企业这个词给出明确的定义而且要弄清它与现实世界中的企业的不同之处枣假如存在的话就应该搞清楚罗宾逊夫人曾说过对于经济学中的一系列假设需要提出的两个问题是它们易于处理吗它们与现实世界相吻合吗3尽管正如罗宾逊夫人所指出的较通常的是一种假设是可处理的而另一种则是现实的可能还有这样的理论分支其中的假设既是可处理的又是现实的下文将表明一种不仅是现实的即能与现实世界中的企业含义相吻合而且是易于处理的即能用马歇尔所发展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理企业的定义是可以获得的这两种分析工具就是边际概念和替代概念两者合在一起就是边际替代概念4当然我们的定义必须与能被准确表达的正规叙述相联系5 一 在探索企业的定义时像经济学家通常所做的那样首先考察经济体制或许是比较合适的让我们来考察一下阿瑟·索尔特爵土对经济体制的描述正常的经济体制自行运行它的日常运行不在集中控制之下它不需要中央的监查就人类活动和人类需要的整个领域而言供给根据需求而调整生产根据消费而调整这个过程是自动的有弹性的和反应灵敏的一位经济学家认为经济体制是由价格机制来协调的而社会是一个有机体而不是一个组织经济体制自行运行这并不意味着没有私人计划人们都在不同方案之间进行着预测和选择假如要使经济体制有秩序的话这就是不可或缺的但这种理论假定资源的流动方向直接依赖于价格机制确实仅仅试图去做已由价格机制做完的事常常被认为是反对经济计划工作的一个理由8然而阿瑟·索尔特爵士的描述却给出了一个有关我们经济体制的非常不完整的画面在企业中这种描述根本不适用例如我们发现在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的如果要素A的价格在X比在Y高则A就会从Y流向X直到X和Y之间的价格差消失为止除非存在着某种程度上的其他方面的利益补偿然而在现实世界中我们发现这种说法在许多地方并不适用如果一个工人从部门Y流向部门X他这样做并不是因为相对价格的变化而是因为他被命令这样做那些反对经济计划工作的人的理由是问题已被价格机制解决了对于这种观点应该指出我们的经济体制中存在的计划完全不同于上面所提到的私人计划而类似于通常所说的经济计划上面这个例子在我们的现代经济体制中具有大范围的典型意义当然经济学家们并没有忽视这一事实马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论J·B·克拉克赋予企业家以统筹职能奈特教授强调了经理的协调作用正如D·H·罗伯逊所指出的我们发现了在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油9但既然人们通常认为统筹协调能通过价格机制来实现那么为什么这样的组织是必需的呢为什么会存在自觉力量的小岛呢在企业之外价格变动决定生产这是通过一系列市场交易来协调的在企业之内市场交易被取消伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代企业家指挥生产显然存在着协调生产的替代方法然而假如生产是由价格机制调节的生产就能在根本不存在任何组织的情况下进行面对这一事实我们要问组织为什么存在 当然价格机制能被替代的程度有很大差异在一个百货商店中各种柜台在大棱里的空间配置既可以由管理当局决定也可以是为场地进行竞争性价格招标的结果在兰开夏的棉纺织业中一个纺织商能靠信用租到动力设备和店铺获得织机和棉纱11 然而这一系列生产要素的组织协调通常是在没有价格机制参与的情况下进行的显然作为替代价格机制的纵向一体化的程度在不同产业和不同企业间差别悬殊 我认为可以假定企业的显著特征就是作为价格机制的替代物当然正如罗宾斯教授所指出的企业与外部的相对价格和相对成本的网络有关12可重要的是发现这种关系的真正性质莫里斯·多布先生生动地描述了资源配置在企业中和在经济体系中的区别他在讨论亚当·斯密的资本家概念时写道人们开始看到存在着比承包商主持的每一个工厂或单位的内部关系更加重要的事情承包商与在他的直接活动空间之外的经济世界存在着联系承包商亲自忙于每一个企业内部的劳动分工并且他自觉地进行着计划和组织但是他是与更大规模的经济专业化相联系的在那里他自己不过是一个专业化的单位可见他在一个大规模的有机体中发挥着他作为一个单个细胞的作用他几乎是不自觉地担任着一个重要角色13 就事实而言虽然经济学家们将价格机制作为一种协调工具可他们也承认了企业家的协调功能研究为什么协调在某一情况下是价格