学习风险防范的心得体会.docVIP

学习风险防范的心得体会 随着舆论监督力度的日益加大和政府问责机制的逐渐完善，行政执法部门面临着越来越大的履职风险，承担着繁重市场监管与行政执法任务的工商部门更是如此，稍有不慎就会导致责任追究。学习风险防范心得体会如下：  一、履职风险形势分析  正确、客观分析履职风险所面临的形势，是我们找准履职风险点、有效降低和防范履职风险的前提和条件。一是从政府对执法部门的要求来看，国务院《全面推进依法行政实施纲要》明确要求各级执法部门坚持依法行政，依法行政既是基本要求，也是最高要求。政府对市场监管和行政执法的要求越高，工商部门履职的责任越大，其承担的风险也随之增加。二是从工商职能的变化来看，国务院批准的新“三定”方案，进一步拓宽了工商职能，赋予了工商部门指导广告业发展、网络交易监管、服务经济社会发展等新的职能，强化了反垄断和食品监管职能。但目前我们还存在着监管执法能力不够强、服务发展办法不够多、网络交易监管几乎属于“空白”等问题，这些问题的存在也不同程度地增加了工商部门履职的风险。三是从系统内部的责任追究来看。在行政收费等事关群众切实利益的问题上能否做到依法行政、按标准执行，是对基层工商部门的考验，在很大程度上也存在着被问责的风险。 从上面的分析可以看出，工商部门履职风险点越来越多，承担的责任风险越来越大，正确认识工商部门存在的履职风险，采取有效措施进行防范是我们各级工商部门当前重要的任务。  二、做好履职风险防范的重要意义  做好履职风险防范对工商部门来说意义重大，一是有利于减少和避免违法违纪案件的发生。针对行政审批、执法监管、财务管理、人事管理等易发生履职风险的薄弱环节，采取措施加以防范，对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使规避风险的责任落实到每一个岗位、每一个人，可以使工商人员最大限度降低履职风险，避免违法违纪行为。二是有利于规范工作行为。对容易发生问题的薄弱环节、重要部位和重要岗位，认真查找问题，细化管理，拟定具有针对性的防范措施和制度，使工作人员在法律规章制度允许的范围内行使职权，可以有效地防止其以权谋私、吃拿卡要、不作为、乱作为等行为的发生，规范权力运行，提高行政效能。三是有利于从源头上防止腐败行为的发生。工作人员能不能做到廉洁执法也是履职过程中存在的重要风险，加强廉政风险防范，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生，可以有力地推动具有工商特点的惩治和预防腐败体系建设。四是有利于树立工商部门的良好形象。做好履职风险防范工作，不仅避免了工商部门责任风险、保护了工商干部，更重要的是有效地预防了责任事故的发生，保护了人民群众的合法权益，在社会上能够树立工商部门依法行政、执法为民的良好形象。  三、工商部门存在的风险点及其原因分析  目前工商部门在履职过程中存在的风险点主要来源于工商行政管理法律法规以及地方政府的行政规章。这些法律法规和规章，对工商部门的履职标准进行了细化和具体化。如果对它们理解不深、重视不够，履职的风险将会大大增加。另外，在目前有效地法律法规中，共有100部法律和203部行政法规赋予工商部门执法权限，国家工商总局单独制定和与有关部门制定的部门规章有109部，工商部门的执法依据和执法职责覆盖了市场经济秩序的各个方面。有权必有有责，有责必有风险，工商部门的职权越大，职责范围越广，其面临的风险也越大。 根据监管执法的不同环节，工商部门的履职风险可以分为以下几方面：  （一）在市场准入方面存在的履职风险。工商部门担负着对市场主体进行登记注册的职能，在履职过程中风险来源主要体现在四点：一是对前置审批把关不严谨。表现在工作上就是需要前置审批文件的，没要；不需要的，乱要。这两种行为，一方面可能是业务不熟；另一方面，就是个别人员以权谋私，存在吃、拿、卡、要思想。二是对登记事项把关不严谨。对需要审查的事项轻易放过，更有甚者，帮助企业做假。例如，不认真审查有限公司的出资行为，甚至帮助、参与公司的虚假出资行为。三是对细节审查不严谨。虽然法律法规对工商部门的要求是形式审查，但是如果是很明显就能看出存在问题的，工商部门的审查责任将无法回避。四是对许可审批的具体环节不清楚。不在规定的时限内，按规定的程序办理手续。目前，较容易出现问题的是不按规定办理变更、注销、吊销手续，如果依法追究下来，必然存在问责的风险。  （二）在执法办案方面存在的履职风险。工商部门在执法办案过程中的风险来源主要在以下四点：一是因行政处罚程序不当带来的风险。如在行政处罚中不按程序进行送达，在做出责令停业、吊销营业执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，不按规定告知当事人有要求举行听证的权利