《2014基础模拟.docVIP

基础模拟2 下面关于证券经济业务叙述错误的是（） A 又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B 证券经济业务分为柜台代理买卖证券和通过证券交易所代理买卖证券业务 C 在证券经纪业务中，经济委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 D 对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 2、财政部长金人庆将国际多变金融机构首次在我国发行的人民币债券命名为（） A 武士债券 B 熊猫债券 C 扬基债券 D 龙债券 3、对证券自营业务认识不对的是（） A 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为 B 没有投机性，业务风险不大 C 有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D 容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为 4、场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场 A 公开招标 B 议价 C 上网竞标方式 D 累计投标询价方式 5、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 A 存托凭证 B 权证 C 股票期权 D 可转化债券 6、下列不属于操纵市场行为的是( ) A 单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B 与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C 在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D 内幕人员向他人泄漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 7、不属于契约型基金和公司型基金区别的是（） A 基金收益的分配方式不同 B 基金的运营依据不同 C 投资者的地位不同 D 资金的性质不同 8、债券反映了发行者和债权人之间的（）关系 A 委托代理 B 经营管理 C 财产所有 D 债权债务 9、关于政府债券论述错误的是（） A 政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券” B 政府债券拥有发达的二级市场 C 政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小 D 政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的 10、我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（） A 特种国债 B 保值国债 C 财政国债 D 特别国债 11、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（） A 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C 基金份额持有人不得申请赎回 D 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 12、证券公司应当缴纳的证券投资保护基金，由（）代扣代收 A 中国证券登记结算有限责任公司 B 基金公司 C 证券交易所 D 中国证监会 13、对平衡型基金认识不正确的是（） A 将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上 B 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的普通股之间进行平衡 C 一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股 D 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 14、《基金法》规定中对信息内容的要求不包括下列中的哪项（） A 真实性 B 准确性 C 全面性 D 完整性 15、1998年，美国财务会计准则委员会（PASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（）两大类 A 内置型衍生工具 B 交易所交易的衍生工具 C 嵌入式衍生工具 D OTC交易的衍生工具 16、属于行政法规和部门规章的是（） A 《中华人民共和国证券法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《中华人民共和国证券投资基金法》 D 《中华人民共和国刑法》 17、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）应按投资者出资比例分配 A 基金资本 B 未分配收益 C 基金总资产 D 基金净资产 18、工资股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出 A 董事会 B 高级管理人员 C 全体非流通股股东 D 全体流通股股东 19、公司的税后利润，在支付普通股利前，应按照（）顺序支付 A 提取法定公积金—提取法定公益金—提取任意公积金—弥补亏损 B提取法定公益金—提取任意公积金—弥补亏损—提取法定公积金 C提取任意公积金—弥补亏损—提取法定公益金—提取法定公积金 D弥补亏损—提取法定公积金—提取法定公益金—提取任意公积金 20、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机