铸造准入现场审核表例析.doc

附件: 现场复核工作程序 一、准备工作： 1、工厂大门口拍照（工厂周围环境及厂房）； 2、将待查企业的原件明细（见附件1），提前给企业，并要求企业备齐，以供现场审核时使用。 3、携带并熟悉已初审的企业资料，明确审核重点。 二、组织召开首次会议（时间：最长10分钟） 1、说明以下情况：本次现场审核的目的是审查现场与准入公告书的“符合性”，检查验证企业生产现场、生产设备和有关管理体系等准入条件符合情况。 2、介绍审查组成员； 3、介绍现场审查程序； 4、企业做3-5分钟介绍（侧重产品、工艺设备、环保除尘、质量保证及其他） 三、现场审查 1、审核组成员同时审核现场：主要包括有生产现场（提供照片）、生产能力、是否有淘汰工艺设备（提供照片；电炉要有计量仪表和记录，冲天炉检查风机、铸铝精炼不能采用六氯化碳）、是否有环保设备（提供照片；熔炼工部、造型制芯工部及落砂工部的除尘设备、三乙胺尾气处理、车间作业环境）、是否具有旧砂处理能力（提供照片；砂再生设备）、质量保证能力（检验记录、理化检验人员证书、检测设备技术状态）。涉及部分安全要素：如消防通道、冲天炉工作地面、清理工部粉尘等（因准入条款未涉及，该部分可放在专家建议中）。 2、审核资料原件后，专家填写《现场复核专家记录表》（见附件2）和《现场复核专家意见表》（见附件3）。 四、组织召开末次会议（时间：最长30分钟） 1、将“现场审查企业反馈表” （见附件4）交企业填写（企业封存后，由专家带回）； 2、将现场复核有关情况简单通报企业； 3、提醒企业填报网上材料。 五、完成现场审核后，审核组必须对《现场复核专家记录表》、《现场复核专家意见表》、《现场审查反馈表》和相关照片等资料进行汇总并带回交与省经信委备案。 附件1：待查企业的原件明细 附件2：现场复核专家记录表 附件3：现场复核专家意见表 附件4：现场审查企业反馈表 附件1： 企业提供的原件明细 1、企业法人营业执照； 2、企业组织机构代码证书； 3、财务审计报告； 4、质量管理体系有效证明文件：GB/T19001-2008或ISO/T16949； 5、企业上一年度环境监测报告（包括粉尘、噪声）：清洁生产证书； 6、企业有害工种人员最近一次体检有效证明； 7、特种作业、特种设备操作人员、理化检验及无损检测人员证书（特种作业人员指电工、焊接热切割工、制冷设备操作工、中央空调操作工；特种设备操作人员指起重工、司炉工、压力容器及空压站操作工、厂内机动车驾驶员；理化检验及无损检测人员指化学分析、金相检验、力学性能、无损检测等人员）； 8、企业水、电、煤、气等节能制度；企业安全生产制度； 9、企业人员培训计划和证书等； 10、环境管理体系、职业健康安全管理体系有效证明文件；企业能源审计报告； 11、新（扩）建铸造企业须提供项目环境保护和职业健康安全防护设施“三同时”验收文件复印件。 附件2： 现场复核专家记录表 一、 建设条件和布局 序号 核查内容 核查要点 结论 核查记录 1.1 企业的布局及厂址的确定应符合国家产业政策和相关法律法规，符合各省、自治区、直辖市铸造业和装备制造业发展规划。 审核生产现场所处位置与“铸造企业准入公告申请表”填报内容的符合性。 ( 符合 ( 不符合 1.2 国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府划定的风景名胜区、自然保护区和水源地及其他需要特别保护的区域（一类区）的铸造企业不予认定。 ( 符合 ( 不符合 1.3 新（扩）建铸造企业应通过“建设项目环境影响评价审批”及“职业健康安全预评估”，并通过项目环境保护和职业健康安全防护设施“三同时”验收。 审核项目的相关批复文件（原件）。 ( 符合 ( 不符合 二、生产工艺 序号 核查内容 核查要点 结论 核查记录 2.1 企业应根据生产铸件的材质、品种、批量，合理选择低污染、低排放、低能耗、经济高效的铸造工艺。 1、审核现场生产工艺与“铸造企业准入公告申请表”填报内容的符合性。 2、审核现场生产工艺与产品的适应性。 3、审核现场生产工艺的实际应用情况。 ( 符合 ( 轻微缺陷 ( 不符合 2.2 不得采用粘土砂干型/芯、油砂制芯、七〇砂制型/芯等落后铸造工艺。 审核现场生产工艺是否在淘汰目录中。 ( 符合 ( 不符合 三、生产设备 序号 核查内容 核查要点 结论 核查记录 3.1 企业应配备与生产能力相匹配的熔炼设备和精炼设备，如冲天炉、中频感应电炉、电弧炉、精炼炉（AOD、VOD、LF炉等）、电阻炉、燃气炉等。炉前应配有相应有效的通风除尘、除烟设备与系统。 1、审核熔炼设备及炉前通风除尘、除烟设备与“铸造企业准入公告申请表”填报内容的符合性。 2、审核熔炼设备