房地产项目收购法律尽职调查清单技巧.doc

关于【 】公司的 法律尽职调查清单 深圳储银股权投资基金管理有限公司 二零一五年八月 清单说明 本清单，请确保文字材料和数据的真实、准确、完整请注意如下问题： （1） 如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件一栏处画 √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 （2） 如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件一栏处画 X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。 （） 。 本清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。 如对清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系（具体联系人见表），确保在理解问题含义及意图后再进行回答。 对于公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组深表感谢！ 尽职调查清单 序号 文件明细 有 无 备注 第一部分 公司文件 1、 公司必威体育精装版的证照文件，包括： （1） 营业执照 （2） 外商投资企业批准证书（适用于外资企业） （3） 组织机构代码证 （4） 税务登记证 （5） 外汇登记证（适用于外资企业） （6） 银行开户许可证 （7） 银行信贷登记咨询系统贷款卡 （8） 社会保险登记证/表 （适用于外资企业 （10） 房地产开发企业资质证书/暂定资质证书（适用于房产开发企业） （11） 其他（经营范围决定） 3、 公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等） 4、 公司现任董事、监事及高级管理人员名单 5、 公司组织机构图 二、 1、 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检 三、经营情况 1、 公司关于总体业务经营情况的书面说明 2、 公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议 四、重大债权债务 1、 重大债权 （1） 公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件） （2） 公司关于上述合同履行情况的说明 2、 重大债务 （1） 公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件） （2） 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件） （3） 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件） （4） 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件 3、 其他融资合同 （1） 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同 4、 或有债务 （1） 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件 （2） 公司关于对外担保情况的说明 五、重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。已经结算的建设合同不需要提供） 1、 项目建设合同 （1） 工程合同 1） 总包合同 2） 分包合同 3） 设计合同 4） 监理合同 5） 市政管线合同 6） 土石方、护坡合同 7） 与工程施工相关的合同 8） 公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账 （2） 采购合同 1） 机电设备采购合同 2） 其他各项重大设施、设备及材料采购合同 （3） 安装合同 1） 电梯/附体安装合同 2） 强/弱电工程安装合同 3） 其他安装合同 （4） 与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等） （5） 以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件 2、 不动产租赁合同 （1） 租赁合同/联营协议（第一步：（1）每个公司提供一份格式合同；（2）把所有租赁合同列表给我们，再决定是否要其他资料） （4） 租赁备案证明 （5） 《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁） （6） 消防部门关于经营性物业