支行案防工作计划.doc

支行案防工作计划 篇一：XX支行案防工作计划2014年 XXX支行2014年案防工作计划 根据分行2014年案件防控工作实施方案，XXX支行本行实际情况对本机构全年案件防控工作做了精心安排，总体目标不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件，杜绝重大责任性人员伤亡事故及资金财产损失；杜绝员工参与非法集资等社会融资行为。主要作法如下： 1、层层签订案防责任书 支行行长与员工分别签订《案防责任书》和《安保责任书》，让全体员工人人建立责任意识，形成全员案防的工作氛围。 执行人：A 执行时间：2月28日前完成签订 2、合规教育 各部门负责人要带头学习, 认真领会总、分行及银监会案防工作文件、制度等内容实质与工作要求，准确把握案防工作的新思路、新要求，深刻理解监管精神，健全完善案防制度。该项内容纳入本支行月度案防教育学习内容，员工覆盖率达100%。 执行人：A\B\C\ 执行时间：全年 3、落实轮岗休假制度 制定员工轮岗、会计委派、强制休假计划，对于重要岗位人员强 制休假率达100%，在轮岗和休假期间，原则上执行 “先移交、后轮岗”的规定。 执行人：C 执行时间：3-12月 4、狠抓员工行为管理 对员工行为进行按月排查，按季上报，逐人建立排查档案共xx份，重点排查不安心工作违反劳动纪律者，贪图享受者，参与经商者，不服从管理、行为异常者，工作时间注意力注意力不集中者，赌博、购买彩票、炒股者，其他不良行为者，对于必要者实施重点监控和长期帮教措施。 执行人：A\B\C\D 5、印章管理 严格分、支行公章及业务章用印范围，检查超范围用印、违规用印、印鉴保管等内容，避免或有风险。 执行人：C\D\ 6、十大领域及其他相关业务案件风险自查与检查 紧密配合分行各部门开展十大领域及其他专项检查，继续以信用风险和操作风险监管为重点做好风险监管工作，认真做好相关自查与检查工作，以查代管，提高自身风控能力。 执行人：B\C\D\ 7、案防日志记录、案防统计上报及文件下达工作 每日详细记录支行案防日志，按时高质完成各种案防统计工作， 及时上报支行案防动态，下达总分行政策，确保各项政策人人皆知。 执行人：A\D\ 篇二：案防工作计划 xxxx农村商业银行 2014年度案件防控工作计划措施 为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。 一、 总体工作目标 一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生； 二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制； 三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象； 四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态； 五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。 二、具体工作目标任务分解和细化 （一）各单位、职能部门月度工作计划。 1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。 2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的 风险提示活动。 3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。 4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。 （二）各单位、职能部门季度案防工作计划。 1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部； 2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部； 3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成； 4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动； 5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。 6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。 7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。 8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。 9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。 10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。 11、合规风险部门负责在一季度内完成全行