银建期货公司辽宁地区居间业务管理制度补充细则 第一章尾总则 银建.docx

银建期货公司辽宁地区居间业务管理制度补充细则第一章总则银建期货公司居间业务管理原则上以《银建期货居间业务管理制度》（以下简称《居间制度》）为根本依据，公司根据各营业部所在监管机构关于居间业务、居间人管理的指导意见，制订相应的《居间业务管理制度补充细则》，补充细则与《居间制度》存在冲突的，以细则为准。本细则是依据《辽宁辖区期货经营机构居间人规范管理指导意见》（以下简称《指导意见》），在《居间制度》的基础上制定的，是对《居间制度》的补充和修订，适用于银建期货辽宁营业部的居间业务和居间人管理，以及银建期货公司在辽宁地区发生的居间业务和居间人管理。第二章 居间业务管理银建期货公司对所属居间人实行统一管理，公司营销管理部是居间人、居间业务管理的组织协调部门。公司合规审查部是居间业务合规审查部门，在首席风险官的领导下定期对公司的居间人、居间行为管理进行合规稽核，并出具居间业务合规稽核报告，其中对沈阳营业部的居间人和居间业务稽核应每季度进行。沈阳营业部根据《指导意见》、《居间制度》和本《细则》,在营销管理部的统一指导、部署下，具体负责本业务属地的居间人开发、培训、登记备案管理、执业操守教育等，并建立所属居间人的管理台账。沈阳营业部应每季度将所属居间人登记备案情况、职业行为以及合规审查部出具的居间业务管理稽核报告按要求报送辽宁期货业协会。沈阳营业部客服岗负责本营业部居间人在营业现场及公司网站营业部专栏的信息公示工作，现场公示内容包括沈阳营业部居间人信息网络查询地址、沈阳营业部居间人信息查询电话、本营业部所属居间人姓名、照片及合法居间期限等；网站公示内容在现场公示内容的基础上还应包括本公司居间人业务权限、本公司居间合同文本、公司居间管理制度和沈阳营业部居间管理补充细则、辽宁辖区期货经营机构居间人规范管理指导意见等。沈阳营业部客服部（岗）为本营业部居间投诉受理部门，保证在营业时间内，有专人受理客户投诉、接待客户来访，并采取积极态度，及时妥善处理，记录在案，将有关情况上报公司营销管理部，抄报公司合规审查部，同时报送辽宁证券期货业协会备案，情节严重涉嫌违法违规的，及时报告辽宁证监局。沈阳营业部应在经营场所和公司网站营业部专栏公示本营业部居间投诉接待人员、居间投诉电话。营销管理部作为公司居间业务的集中统一管理部门和居间人审核、签约、考核部门，主要负责以下工作：（一）居间人管理办法和管理流程、居间人资格认定和注销标准、居间人培训计划和培训大纲的制订；（二）定期开展业务知识和法律法规培训，培训应当不少于16小时，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于8小时；（三）对居间人进行执业前的测试、资格进行审核，签订或终止期货居间合同书；（四）组织计算并审核居间人贡献、进行居间人风险及诚信评估，并在此基础上进行级别划分；（五）在汇总各部门报表、报告的基础上，结合本部门的居间人管理记录，及时填制《居间人业务管理台帐》及《公司居间人管理汇总表》；（六）建立并保管居间人档案及居间人业务管理日志；（七）沈阳营业部所属居间人的相关执业事项发生变更之日起15个工作日内向辽宁期货业协会申请期货居间人信息变更，终止居间关系的需进行书面报告。同时应通过公司网站、现场等方式进行有效公示。期货居间合同签约期为一年。期货居间人同一期间只能与本公司签订期货居间合同。一经发现同时与其他期货经营机构签署居间协议或存在居间行为的，要求居间人必须中止与其他机构的居间行为，否则本公司将中止与该居间人的居间合作关系。居间人发生恶性违规事件或因违规行为造成严重后果的，所在营业部或公司其他发现该违规情形的部门应及时向营销管理部反映，营销管理部调查属实后应及时向主管副总、首席风险管及总经理报告，公司应及时向事件发生所在地证监局、居间人隶属营业部证监局、公司所在地证监局报告，沈阳营业部居间人发生该情形的，还应按要求向辽宁期货业协会报告。营销管理部还应根据总经理办公会决定，组织相关部门及时向该居间人所属客户进行通报。以上违规情形应计入该居间人的诚信档案。第三章居间人准入原则根据相关法律法规及《指导意见》，本公司沈阳营业部期货居间人应当符合以下条件：（一）法人期货居间人条件：必须取得证监会批准的期货居间业务资格。（二）自然人期货居间人应当符合以下条件：1、具有中华人民共和国国籍；2、具有从事期货居间业务的专业能力3、年满18周岁，具有完全民事行为能力；4、品行端正，具有良好的职业道德；6、法律法规、中国证监会及其派出机构规定的其他条件。具备以上条件者方可参加辽宁期货业协会定期组织的期货居间人培训，培训合格并在辽宁期货业协会登记备案后，方可从事期货营销活动。有下列情形之一者，不得在期货业协会申请期货居间人培训并备案、不得成为本公司期货居间人：1、曾受到刑事处分者；2、曾因违反有关金融法律、行政法规、规章而受到行政处罚