口腔医院的尽职调查.doc

口腔医院的尽职调查 篇一：医院尽职调查所需资料清单 医院尽职调查所需资料清单 1 医院的设立与组织结构 1.1 医院股权结构图； 1.2 医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生 变更的事项，请提供证明上述每项变更的： 1.2.1 医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议； 1.2.2 董事会关于上述变更的决议； 1.2.3 上述变更前后的营业执照； 1.2.4 验资报告（如适用）； 1.2.5 政府有关部门的批准、备案文件（如适用）； 1.2.6 其他有关上述变更的法律文件。 1.3 医院现行组织结构图。 1.4 《医疗机构执业许可证》（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资 料；医院大事记；医院会议制度；各类院级会议记录本；医院床位批复文件；年度医疗统计报表；医院职能科室设立文件；医院业务科室设置文件；医院中长期发展规划；医院年度工作计划；医院季度工作重点；医院年度工作总结；医院设立各类管理组织文件；医院行政查房记录本；医院重大突发事件报告记录本；医院信息化建设规划；计算机使用管理制度；医院档案室达标证书（省三级）；医院图书室图书、期刊目录、借阅登记；医院图书电子阅览和检索服务情况；全院应用软件配置情况资料；网络安全措施和应急处理预案；医院已刊登医疗广告证明。 1.5 医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况；医院各类工作质量标准汇编； 医院各类技术操作规程汇编；单病种管理资料；病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料；院、科两级病历书写质量考核制度；医疗技术准入制度。 1.6 医院护理管理体制；护理管理组织运行图和管理配置表；护理技术操作流程、技术 规范汇编（各科室相应建立）；护理服务理念（有明示、有教育资料）；护理年度工作规划、实施计划（各科室相应建立）；护理服务效果督查、评价、整改资料；护理管理信息系统；对护理服务中反映问题的收集渠道和程序；对反映的问题的研究和解决的动态记录（包括评价和改进措施）；医院感染管理制度、重点措施、应急预案；收集、验证和评估护理人员资质程序的文件；护士执业资格、执业注册一览表（存有注册证书、执业证明原件）；定期评估护理人员应具备专业技术和服务 能力的资料；护理人员技术档案（包括技术考核）；每月每科一次护理行政查房记录；每月1次业务查房记录；每周3次总夜查房记录；护师以上护理人员每二年一次技术操作考核资料；主管护师每年一次技术操作考核资料；每年一次护理人员理论考试材料；每季度对护士长工作评价资料；护生临床实习教学计划、教学目标和评价资料；每月一次护理教学查房记录（护理部）；每二周一次护理教学查房记录（科室）；新护士岗前培训记录（100%）；全院护理人员继续医学教育实施计划和具体措施；全院护理人员个人继续教育、能力开发及培训评价记录；护理人员健康干预知识培训记录（讲稿、签到册）；护理部门科研开题数、论文发表情况；接收外院护理骨干进修记录。 2 行业和产品 2.1 医疗业务分类方法，各类医疗业务诊疗流程示意图； 2.2 各部门主要医疗业务的成本、毛利水平、价格变动趋势； 2.3 医院近三年主要产品明细、毛利率和价格；（产品宣传册、价格清单，如有请提供） 2.4 医院近三年各类产品产能和实际产量明细； 2.5 医院使用的产品质量标准及相关认证； 3 经营状况及盈利预测 3.1 过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，当年最近一期财务报表； 3.2 主要会计政策和会计估计（如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计提方法和比例） 说明； 3.3 过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品销售数量、销售收入、销售成本和 毛利； 3.4 过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品出口数量、销售收入和毛利。是否 被强制缴纳反倾销税； 3.5 过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位客户名单； 3.6 过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单； 3.7 过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。关联方包括母医院、子医院、 关联医院、合资企业、股东以及对医院经营有重大影响的个人； 4 固定资产 4.1 医院全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单； 4.2 医院主要固定资产的权属证明文件，如： 4.2.1 购置发票； 4.2.2 购买合同； 4.2.3 车辆行驶证； 4.2.4 其他能够证明医院对该资产所有权或使用权的有关文件。 此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五十万元以上，或对医院之生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线等。 4.3 如有医院租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租