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第五章 可行性研究 东北大学工商管理学院工商管理系刘军 可行性分析的定义 从市场上、技术上、经济上论证建设项目可行性的综合文件。 可行性研究的发展 本世纪30年代起源于美国，开发田纳西统域，对新建工程项目投资时，第一次使用“Feasibility study”这个词组。 1978年联合国工业发展组织出版了《工业可行性研究编制手册》、《工业项目评价手册》、《工程项目评价准则》、《项目估价实用指南》，1992年，工发组织改写手册第2版。 可行性研究的发展 50年代初，156项重点建设项目在建设之前，在投资前期都编制了“建设意见书”和作了“方案研究 70年代末和80年代初重新提出了注重经济效益和讲求经济效益的重要问题，并考察了西方投资决策，决策方面成功作法，可行性研究。 80年我国在世界银行恢复了活动。 81年颁布了《技术引进项目和设备进口工作暂行条例》规定，并提出了《可行性研究报告内容要求》的提纲 83年《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》 。 1993年经修订后《建设项目经济评价参数与方法》。 2002年国家计委《投资项目可行性研究指南》 2006年国家计委《建设项目经济评价参数与方法》 进行可行性研究的要求 科学、客观的态度； 随时掌握科学技术新成果； 掌握大量可靠信息； 遵循一定的工作程序； 建立一支懂技术、经济、计算机的队伍。 可行性研究的任务 资金及市场情况如何？建多大规模合适？ 项目建在何处最好？ 采用什么工艺技术，有何特点？ 需要什么样的外部条件？ 建设期多长合适？ 需要多少资金？能否获得所需资金？ 建成后的宏观和微观经济效益如何？ 投资项目进展过程 机会研究 研究性质：项目设想 目的内容：鉴别投资方向，寻求投资机会，选择项目，提出项目投资建议 要求：编制项目建议书 作用：为初步选择投资项目提供依据，批准后列入建设前期工作计划，作为国家对项目的初步决策 研究费用占总投资比例：0.2-1.0% 需要时间：1-3月 初步可行性研究 研究性质：项目初选 目的和内容：对项目做初步评价，进行专题辅助研究，广泛分析筛选方案，确定项目的初步可行性 要求：编制初步可行性研究报告 作用：判定是否有必要进行下一步详细可行性研究，进一步判明项目建议书的生命力 研究费用占总投资比例：0.25-1.25% 需要时间：4—6月 可行性研究 研究性质：项目准备 目的内容：对项目进行深入细微的技术经济论证，重点对项目的技术方案和经济效益进行分析评价，进行多方案比选，提出结论性意见 要求：编制可行性研究报告 作用：作为项目投资决策的基础和重要依据 研究费用占投资比例：大型0.8-1%，中小型1.0-3.0% 需要时间：8-12月或更长 项目评估决策 研究性质：项目评估 目的内容：综合分析各种效益，对可行性研究报告进行全面审核和评估，分析判断可行性研究的可靠性和真实性 要求：提出项目评估报告 作用：为投资决策者提供最后决策依据，决定项目取舍和选择最佳投资方案 一、项目可行性研究 的内容 市场分析 投资条件与项目选址 技术方案 环境保护与劳动安全 企业组织和劳动定员 项目实施进度安排 投资估算与资金筹措 财务分析 国民经济与社会效益分析 结论与建议 （一）市场分析 市场调查 产品用途 现有生产能力 产量及销售量 替代产品 产品价格 国外市场 市场需求预测 消费对象 消费条件 产品更新周期特点 市场成长速度及趋势 可能出现的替代产品 产品可能的新用途 产品出口或进口替代分析 市场进入壁垒 技术壁垒 规模壁垒 政策壁垒 产品方案和项目规模 产品方案（规格标准） 项目拟建规模 市场营销策略 市场定位（领先或追随、目标市场） 促销价格、推销方式与措施 产品销售费用预测 产品销售收入预测 价格预测 销售收入预测 市场预测方法 定性预测 通过分析历史资料和研究未来条件，凭借预测人员的经验和判断推理能力进行预测。可采用Delphi法、组织专家小组进行分析判断等。 定量预测 根据统计数据，运用数学分析技术，建立表现变量间数量关系的模型进行预测。 常用的方法 趋势外推法：移动平均法、指数平滑法、季节指数法、包络线趋势预测法等。 因果分析法：回归分析法、相关分析法等。 （二）投资条件与项目选址 自然条件 基础设施条件 原材料及辅助材料供应 燃料动力供应 人力资源条件 社会、经济、人文条件 政策环境 主要原材料、燃料动力费用估算 土地费用 其它应考虑的因素 与政府的关系 目标市场 战略布局 各备选方案比较 （三）技术方案 产品及工艺方案 产品功能 产品规格、标准 生产方法 技术参数和工艺流程 主要工艺设备选择 主要原材料、燃料、动力消耗指标 生产车间布置方案 厂内外运输方案 存贮方案 土建工程 主要建、构筑物的建筑特征及结构设计 特殊基础工程的