ZZHK00-GL1504A-2013重大合同监控办法.doc

中国重汽集团济南豪沃客车有限公司 重大经济合同监控管理办法 ZZHK00/GL1503A-2013 受控状态： 分发编号： 2013年6月10日起实施。 注：所有文件都会被修订，非受控文件持有者可寻求使用必威体育精装版有效版本。下载文件为非受控文件，用后请销毁。如需持有，请向人力资源部申请带有“受控”标识及“分发编号”的受控文件。 重大经济合同监控管理办法 1．目的 为了加强重大经济合同管理、监督、控制，防止合同损失，维护公司利益，保护公司资产的完整性。 2．适用范围 本办法适用于公司及所属部室。 3．职责 3.1公司法审部是监控部门，负责公司重大经济合同的监督控制，有权对公司及其所属部室的重大合同进行监督控制。 3.2 监控部门依据国家法律、法规、集团和公司合同管理制度等有关规定独立行使监控职能，对重大经济合同实行全过程监控。 3.3 监控人员要熟悉有关的国家法律、法规、集团和公司规章制度，严格依法依章监控。 3.4 监控人员应该由职业道德素质高、业务能力强的人员担任，并且能在工作中不断提高自身素质。 4.工作流程 4.1监控范围 a.对外投资合同，指以货币、土地使用权、实物、知识产权、债权等资产对外投资而进行控股、参股、收购、兼并、合资、合作等合同。 b.资产类合同，指不动产（房屋、国有土地使用权），动产（100万元以上的固定资产），知识产权（商标、专利、商业秘密）以及企业整体或部分产权的买卖、租赁、互易等合同。 c.销售合同，出现对方逾期履行形成应收账款的合同。 d.采购合同，指设备采购单笔金额大于100万元采购合同。 e.担保合同，指保证、抵押、质押、留置合同。 f.融资合同，指借款、融资租赁、买方信贷合同。 g.广告合同，指金额大于100万元的广告合同。 h.承揽合同，指酬金大于100万元以上的加工、制作、承揽合同。 i.其他应当监控的经济合同。 4.2 监控方式 4.2.1 凡上述监控范围规定的合同在立项时应报公司法审部，法审部有权参与该合同的立项、谈判、签订、履行、终结、纠纷的处理等过程。 4.2.2 法审部可以采取合同签约部门汇报、上调合同资料、到签约部门或标的物所在地检查等方式；必要时向重要合同签约部门派驻监控人员。 4.2.3 法审部对重大经济合同在监控过程中提出的意见，签约部门和相关部室应当执行，并在规定的时间内将落实情况进行反馈。签约部门和相关部室不按意见整改的，财务部门有权拒绝付款。 4.2.4 法审部应建立重大经济合同监控台帐，对经济合同的立项、谈判、签订、履行、终结、纠纷的处理等进行登记。对于属于集团监控的重大合同，监控部门应及时上报集团法律监察审计部，特殊情况下可以随时上报。 4.2.5 法审部根据情况，对重大经济合同及重要合同签约部门的合同管理履行情况进行检查，并根据需要到签约部门不定期地进行稽查，特殊情况随时检查。 4.3 监控内容 4.3.1 合同签订前期阶段 a.合同的立项是否可行、真实； b.是否对对方当事人的主体资格、履约能力、资信情况等进行了全面调查； c.是否审查对方合同经办人员的签约资格； d.是否按规定进行招投标； e.是否对合同内容进行了充分协商，主要包括价款或酬金、履行成本、方式、时间、地点、质量、违约责任、纠纷解决方式等，以最大限度地维护企业利益； f.对上述情况是否形成书面的形式。 4.3.2 合同签订阶段 a.合同是否违反法律、法规、集团和公司有关规定，有无规避法律、集团和公司有关规定的行为； b.合同条款是否完备齐全，内容是否明确，用语是否准确无歧义； c.是否按合同管理制度的规定进行审批。 4.3.3 合同履行阶段 a.合同的履行是否依合同约定进行；是否有违约行为；是否有诈骗行为；履行主体是否正确；履行的标的物是否与合同一致； b.合同生效后，订立合同时所依据的客观情况发生变化，包括汇率、利率、价格等，足以使公司发生损失的，是否及时与对方进行协商，对合同内容进行了变更； c.合同救济措施，包括是否协商变更合同；合同签订后，对可能损害公司利益的合同是否行使催告权、撤销权；合同履行中是否行使抗辩权、解除权、担保请求权、留置权；是否对对方的违约行为追究违约责任或适用定金法则；对造成的损失是否向对方追偿；权利是否超过诉讼时效；对债务人的债权是否行使代位权、撤销权；是否申报破产债权；我方违约的，是否采取补救措施等，以降低损失； d.合同签订、履行资料，包括合同书、信件、数据电文（含电报、传真、电子数据交换和电子邮件）等，是否完好，有无丢失； e.是否明确合同责任人；给公司造成损失的人员是否向公司承担了赔偿责任；是否依有关规定给予了相应处分。 4.3.4 合同履行终结后，对方不遵循诚实信用原则没有履行必威体育官网网址等附随义