建设项目全过程跟踪审计底稿(综合类、工程类、财务类).docx

综合类审计底稿序号表格名称一综合类(A)表A-1审计需求调查表表A-2审计通知书表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单表A-7工程资料归还签收单表A-8建设项目审计实施方案表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表表A-11审计日记表A-12审计工作底稿表A-13审计取证函表A-14审计访谈记录表表A-15现场勘查记录表表A-16问询函表A-17工作联系函表A-18征询意见函表A-19文书送达回证表A-20回访记录表表A-21工程审计报告书流转控制表表A-22工程审计三级复核记录表A-23工程审计报告档案总表表A-24全过程审计业务类工作底稿目录总表表A-25建设项目阶段性审计备忘录表A-1审计需求调查表 编号：项目名称委托单位建设单位工程概况审计性质工程结算审计工程决算审计工程管理审计工程专项审计审计内容项目法人制资本金制执行情况审计内部控制制度审计建设程序程序审计设计勘查审计工程拆迁审计工程招标投标审计工程合同管理审计设备和材料采购审计工程进度审计工程施工质量管理审计监理制执行情况审计工程投资管理审计安全文明施工管理审计环境保护管理审计工程竣工审计工程财务管理审计审计方式全过程跟踪审计（需常驻工作人员）全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作）事后审计（结算、决算、后评价审计）配合委托方开展审计工作其他编制人： 编制日期：表A-2审计通知书 编号：天工审[****]***号致： 根据 委托（审计业务约定书编号： ），将由我公司对贵单位负责筹建的 项目进行 审计，按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项：1、请按《审计所需资料清单》准备审计所需资料；2、请填写审前调查表：《项目基本情况表》、《投资及完成情况一览表》、《基建程序执行情况调查表》，并请在 年 月 日前填写完成并提交我公司；3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的《承诺书》；4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编；5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署《授权委托书》；我公司负责联系人： ，电话： ，手机： ；如有疑问，请及时联系。感谢配合！附件1：审计业务约定书；附件2：《审计所需资料清单》；附件3：《项目基本情况表》；附件4：《投资及完成情况一览表》；附件5：《基建程序执行情况调查表》；附件6：《承诺书》；附件7：《授权委托书》。 天职（北京）国际工程项目管理有限公司 年 月 日表A-3承 诺 书 （审计单位）： 我单位按照《审计通知书》（天工审[****]**号）要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料和相关资料（详见提供审计资料清单），现特此作出如下承诺：按照要求向审计组提交的下列“提供审计资料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是按照《中华人民共和国会计法》、《国有建设单位会计制度》以及国家其他有关财务会计法的规定编制的，公允地反映了我单位的项目建设、财务收支情况。向审计组提供的项目批准建设的有关文件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。建设单位名称：（签章）法定代表人（或授权代理人）：（签章）建设项目负责经理：（签章）年 月 日表A-4授权委托书 ：本授权委托书声明：我系 单位的法定代表人，现授权委托我单位 为我的授权委托人，以我单位的名义参加 项目的审计工作，授权委托人所签署的一切文件和处理与此有关的一切事务，我均予承认。特此委托。建设单位名称：（签章）法定代表人：（签章）年 月 日表A-5审计所需资料清单被审计单位： 项目名称： 编号：序号资料名称1建设项目的内部控制制度、组织框架图2项目建议书3项目可行性研究报告4项目可研报告评估及审批文件5环境影响报告及审批文件6项目初步设计的申报和审批文件7建设用地规划许可证8建设工程规划许可证9建设工程施工许可证10工程质量监督注册登记11国有土地证明文件（建设用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明）12房屋拆迁许可证13项目概算和调整概算批文14施工图审查资料15图纸会审记录16与建设项目相关的会议决议、纪要17招标公告（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）18资格预审文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）19招投标文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商