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第十八章 证券法 通过本章的学习，要求学生了解证券法的立法概 况、证券活动和证券管理的原则，掌握证券的种类， 发行的条件、程序，证券交易的一般规则，相关证券 机构及作用，并能够运用有关法律知识解决证券发行、 交易中的实际问题。 主 要 内 容 第一节 证券法概述 第二节 证券的发行 第三节 证券的交易 第四节 相关的证券机构 第五节 法律责任 第一节 证券法概述 一、证券及证券法概述 二、证券活动和证券管 理的原则 一、证券及证券法概述 （一）证券 证券一般又称为有价证券，是指发行人 依照法律、行政法规的规定，经批准签发的 表示一定财产权的凭证。广义的证券分为财 物证券、货币证券、资本证券。 （二）证券法 证券法是调整证券发行、交易和证券监 管过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 二、证券活动和证券管理的原则 （一）公开、公平、公正原则 （二）自愿、有偿、诚实信用原则 （三）守法原则 （四）证券业与其他金融业分业经营、 分业管理原则 （五）政府统一监管与行业自律原则 （六）国家审计监督原则 第二节 证券的发行 一、股票发行 二、证券的承销 一、股票发行 （一）设立发行 概述 股份有限公司设立时发行股票可分 为发起设立发行和募集设立发行两种方 式。首次发行股票应当具备《公司法》 与《证券法》规定的条件。 设立发行的程序 设立发行的程序，见图18-1。 （二）新股发行 上市公司发行新股有两个渠道： 公开募集和配股发行。公开募集新 股和配股发行新股都要满足法律规 定的条件。 二、证券的承销 （一）承销的概念 承销是指证券经营机构依照决议包销或者 代销发行人向社会公开发行的证券的行为，见 图18-2。 第三节 证券的交易 一、证券交易的一般规则 二、证券的上市、暂停或终止上市 三、持续信息公开 四、禁止的交易行为 五、上市公司收购 一、证券交易的一般规则 证券交易是指证券的买卖与转让。 证券交易应当遵守法律规定。 二、证券的上市、暂停或终止上市 （二）证券的暂停和终止上市 股票的暂停和终止上市 股票的暂停和终止上市，依据《公司法》第157、 158条的规定执行。 公司债券的暂停和终止上市 引起公司债券的暂停/终止上市的法定情形主要有如 下5种情形： 三、持续信息公开 （一）信息公开的形式 向社会公开发行股票、公司债券的单位，都必须将 有关信息公开，以利于发行对象了解情况，进而对投资 做出决策。 （二）持续信息公开的原则 四、禁止的交易行为 《证券法》禁止的交易行为可以分为五类： 五、上市公司收购 第四节 相关的证券机构 一、证券交易所 二、证券中介机构 三、证券监督管理机构 四、证券业协会 一、证券交易所 证券交易所是供证券集中竞价交易 的场所。 我国的证券交易所是会员制的、不 以营利为目的的法人。 二、证券中介机构 （一）证券公司 证券公司是指依据《公司法》和《证券法》的规 定组建的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份 有限公司。 （二）证券登记结算机构 证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、 托管与结算服务的中介服务机构，是不以营利为目的 的法人单位。 （三）证券交易服务机构 证券交易服务机构分为证券投资咨询机构和证券 资信评估机构。 三、证券监督管理机构 我国《证券法》中所称国务院 证券监督管理机构是中国证券监督 管理委员会。 四、证券业协会 证券业协会是证券业的自律性组织， 是社会团体法人。 证券业协会的会员分为两类： 证券公司。 个人会员。 第五节 法律责任 违反《证券法》的法律责任包括民事的、 行政的和刑事责任。违法行为主要包括以下四 种类型： 知识网络图 本 章 小 结 本章内容共分五节：证券法概述，证券的发 行，证券的交易，相关的证券机构，法律责任。 根据《中华人民共和国证券法》的规定，本 章阐述了证券及证券法的一般理论，介绍了证券、 证券法的概念，证券活动和管理的原则，证券的 发行条件及秩序，证券交易的规则及具体规定， 相关证券机构的种类及其法律地位，违反证券法 的法律责任。 思考与练习 如何正确理解证券活动和证券管理的原则？ 公司公开募集新股的条件有哪些？ 公司配发新股的条件有哪些？ 公司债券在什么情况下暂停或终止上市交易？ 什么是内幕交易行为？什么是操纵市场行为？ 什么是上市公司收购？ *