经济法教学课件作者第五版曲振涛电子教案习题答案16课件.pptVIP

（一）证券登记结算机构的概念　　　与设立 　　2. 设立条件 　　必须经国务院证券监督管理机构批准，并应具 备下列条件： 　　（1）自有资金不少于人民币2亿元； 　　（2）具有证券登记、存管和结算服务所必须 的场所和设施； 　　（3）主要管理人员和业务人员必须具有证券 从业资格； 　　（4）国务院证券监督管理机构规定的其他条 件。 相关链接 证券登记结算机构的职能有哪些 （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易所上市证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 （二）证券登记结算机构的责任 　　（1）应当向证券发行人提供证券持有人名册 及其有关资料； 　　（2）应当根据证券登记结算的结果，确认证 券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记 资料； 　　（3）应当保证证券持有人名册和登记过户记 录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏； 　　（4）应当采取列措施保证业务的正常进行。 四、证券交易服务机构 　　证券交易服务机构是指从事证券投资咨 询、财务顾问、资信评级、资产评估，为证 券发行和上市交易提供专业性服务的机构。 包括证券投资咨询机构和资信评估机构等。 　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、资 信评估机构的从事证券服务业务的人员，必 须具备证券专业知识和有从事证券业务或者 证券服务业务2年以上经验。 五、证券业协会 　　证券业协会是证券业的自律性组织，是 社会团体法人。 　　证券公司应当加入证券业协会。 六、证券监督管理机构 　　国务院证券监督管理机构在对证券市场 实施监督管理中履行的职责。 　　国务院证券监督管理机构依法履行职责， 有权采取的措施。 本章小结 同步测试 1. 证券一般又称为有价证券，是指发行人依照法律、行政 　法规的规定，经批准签发的表示一定（ ）的凭证。 　A.财产权　　　　　　　　　　B.债权 　C.股东权　　　　　　　　　　D.债权债务关系 2. 上市公司对发行股票募集的资金，必须按（ ）所列资 　金用途使用。 　A.募股申请书　　　　　　　　B.招股说明书 　C.募股资金使用批准书　　　　D.公司年度预算表 3. 上市公司改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ） 　批准。 　A.股东大会　　　　　　　　　B.公司董事会 　C.国务院证券监督管理机构　　D.证券公司 （一）股票上市的条件及程序 　　证券交易所可以规定高于前款规定的上 市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。 　　股票上市应遵循如下程序： 　　1. 申请审核 　　2. 签署上市协议 　　3. 公告法定事项 相关链接 申请股票上市交易应提交那些文件 　　申请股票上市交易，应当向证券交易所报送 下列文件： 　　①上市报告书； 　　②申请上市的股东大会决议； 　　③公司章程； 　　④公司营业执照； 　　⑤依法经会计师事务所审计的公司最近三年 的财务会计报告； 　　⑥法律意见书和上市保荐书； 　　⑦最近一次的招股说明书。 　　⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。 （二）公司债券上市的条件及程序 公司债券上市的条件及程序，如表16-5所示。 条件 （1）公司债券的期限为一年以上； （2）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元； （3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 程序 公司债券拟上市交易，应向证券交易所报送法定文件并提出申请。 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅 表16-5 公司债券上市的条件及程序 （三）证券上市的暂停与终止 　　证券上市的暂停与终止既有联系又有区别，如 表16-6所示。 内容 关系 共同点 区别 证券上市的暂停 发生法定原因时，上市证券暂时停止在证券交易所挂牌交易。一旦暂停原因消除，证券即可恢复上市 上市证券的 停止交易活动 在具备法定条件时，恢复证券上市交易 证券上市的终止 发生法定原因后，原上市证券不得继续在证券交易所交易 不能恢复上市 表16-6 证券上市的暂停与终止的关系 （三）证券上市的暂停与终止 1. 证券上市的暂停，其类型及原因如表16-7所示。 暂停形式 具 体 内 容 证券上市 暂停形式 申请上市暂停 上市公司主动向证券交易所请求暂停其证券上市交易的行为。上市公司可以依据与证券交易所签署的上市协议提出停牌申请。证券交易所应当暂停其股票交易。其申请原因可能是上市公司计划重组，也可能是派发利息等 法定上市暂停 发生了法律、法规和规章规定的暂停上市原因时